光大證券：2023年年度報告.pdf

1、/光大證券股份有限公司/二零二三年年度報告目錄3第一節釋義及重大風險提示7第二節公司簡介和主要財務指標18第三節董事會報告51第四節公司治理103第五節環境與社會責任110第六節重要事項129第七節股份變動及股東情況140第八節優先股相關情況141第九節債券相關情況F-1第十節財務報告A-1附錄證券公司信息披露重要提示二零二三年年度報告2一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、本報告經本公司第六屆董事會第三十五次會議通過。會議應到董事11人，實際參與表決董事11人。未有董事或監事

2、對本報告提出異議。三、除特別說明外，本報告中所披露的財務數據按照國際財務報告準則編製，並經安永會計師事務所審計，為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。四、本公司負責人趙陵、主管會計工作負責人梅鍵及會計機構負責人（會計主管人員）杜佳聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案經公司第六屆董事會第三十五次會議審議通過的公司2023年度利潤分配預案為：2023年12月31日公司A股和H股總股本4,610,787,639股，擬向全體A股和H股股東每10股派送現金股利2.803元（含稅），共派發現金

3、股利1,292,403,775.21元。以上分配預案將提交公司股東大會審議，待股東大會審議通過後執行。六、本報告涉及未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。七、報告期內本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況。八、報告期內本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。九、報告期內本公司不存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性的情況。十、本公司已在本報告中詳細描述可能面對的風險，敬請查閱本報告第三節 董事會報告 之 七、關於公司未來發展的討論與分析（四）可能面對的風險 中相關陳述。十一、本公司以中英文兩種語言編

4、製本年度報告。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。第一節 釋義及重大風險提示/光大證券股份有限公司/3一、釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：ABN指資產支持票據A股指公司每股面值人民幣1.00元的內資股，於上交所上市並以人民幣買賣公司章程指本公司的公司章程資產證券化、ABS指以特定資產組合或特定現金流作為支持，發行可交易證券的融資形式資產管理規模指資產管理規模董事會指本公司董事會中國指中華人民共和國，就本年報而言，不包括香港、澳門及台灣股票質押式回購指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，並約定在未來返還資金、解

5、除質押的交易公司、本公司、母公司、光大證券指光大證券股份有限公司關連交易指與現行有效且不時修訂的 香港上市規則 中 關連交易 的定義相同CPI指居民消費價格指數中國證監會指中國證券監督管理委員會大成基金指大成基金管理有限公司，是公司的聯營企業董事指本公司的董事第一節 釋義及重大風險提示二零二三年年度報告4光證控股指光大證券國際控股有限公司，是公司全資子公司ETF指交易型開放式指數基金光證資管指上海光大證券資產管理有限公司，是公司全資子公司光大銀行指中國光大銀行股份有限公司光大資本指光大資本投資有限公司，是公司全資子公司光大發展指光大發展投資有限公司，是公司全資子公司光大富尊指光大富尊投資有限公

6、司，是公司全資子公司光大期貨指光大期貨有限公司，是公司全資子公司光大集團指中國光大集團股份公司，是公司第一大股東光大幸福租賃指光大幸福融資租賃有限公司，是公司控股子公司光大控股指中國光大控股有限公司，是公司第二大股東光大保德信指光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司FOF指專門投資於其他證券投資基金的基金本集團、集團指本公司及其附屬公司H股指公司每股面值人民幣1.00元的外資股，於香港聯交所上市並以港元買賣港元指港元，香港的法定貨幣香港指中華人民共和國香港特別行政區第一節 釋義及重大風險提示/光大證券股份有限公司/5香港上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則香港聯交所指香港聯合交易