华泰证券：华泰证券股份有限公司2023年半年度报告.PDF

1、目 录Contents经营分析与战略2020030公司业务概要经营层讨论与分析关于我们1004005006010014重要提示释义公司简介业绩概览公司大事记财务报告及备查文件4108254255255256半年度财务报告补充资料备查文件目录证券公司信息披露附录公司治理3064072074088094公司治理环境与社会责任重要事项股份变动及股东情况债券相关情况6016886886HTSCAMK6016886886HTSCAMK6016886886HTSCAMKHUATAI?SECURITIESHUATAI?SECURITIES1关于我们ABOUT US重要提示释义公司简介业绩概览公司大事记004

2、005006010014HUATAI?SECURITIES一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。公司董事会在审议半年度报告时，未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。六、前瞻性陈述的风险声明本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成

3、公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性。十、重大风险提示国内外宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的变化趋势等因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面，与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司经营中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影

4、响的政策性风险；因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的合规风险；公司因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款，导致公司受损失的法律风险；由于市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因融资方、发行人或交易对手等违约导致公司损失的信用风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；公司信息系统因内、外部原因发生技术故障或数据泄露，导致系统在业务实现、响应速度、处理

5、能力、数据安全等方面不能持续保障交易与业务管理稳定、高效、安全运行，从而造成损失的信息技术风险；由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险；由于公司行为或外部事件、及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的声誉风险；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险；公司员工利用职权谋取私利给公司带来危害性或负面影响可能性的廉洁风险；此外，随着

6、公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市场环境和监管要求更加复杂。重要提示未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事胡晓公务原因张伟独立董事彭冰公务原因王建文004华泰证券HUATAI SECURITIES释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：中国证监会指中国证券监督管理委员会江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局香港证监会指香港证券及期货事务监察委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所香港交易所指香港交易及结算所有限公司香港联交所指香港联合交易所有限公司伦交所指伦敦证券交