RPA（机器人流程自动化）

RPA(Robotic Process Automation，RPA)即为机器人流程自动化，又可以称为“Digital Labor”(数字化劳动力)，是一种基于软件机器人和人工智能概念的计算机脚本语言(Script)用于实现用户界面(UI)的自动化技术的软件工具。RPA具有多功能、跨应用的特点，可以执行删除重复、可复制和常规行任务解放劳动力，以此达到帮助员工提高效率的目的，还可以连通企业内外部信息系统，使数据的集成拿取便捷简单，以此提高用户的使用感^[1]。

不同机构对RPA的理解

IEEE：RPA是通过软件技术来预定业务规则以及活动编排过程，利用一个和多个互不相连的软件系统协作来完成一组流程活动、交易和任务，同时需要人工对异常情况进行一些管理来保证最后的交付结果和服务

Robotic Process Automation and Artificial Intelligence (IRPA AI)：RPA是一种技术应用模式，使机器人软件或机器人能够捕获并解释现有的应用的信息，从而能够处理事务、操作数据、触发响应，以及与其他数字化系统进行通讯

Gartner：RPA整合了用户界面识别和工作流执行的能力，它能够模仿人工操作电脑的过程，利用模拟鼠标和键盘来驱动和执行应用系统。有时候它被设计成应用到应用之间的自动化处理

IBM：RPA是利用软件来执行业务流程的一组技术，按照人类的执行规则和操作过程来执行同样的流程。RPA技术可以降低工作中的人力投入，避免人为的操作错误，处理时间将会大大降低，人类可以转换到更加高阶的工作环境中

麦肯锡（McKinsey&； Company）：RPA是一种可以在流程中模拟人类操作的软件类型，能够比人类更快捷、精准，不知疲倦的替代重复性工作，使人们投入到更加需要人类能力的工作中来

从功能上来讲，RPA是一种处理重复性工作和模拟手工操作的程序，可以实现以下功能：

(1) 数据检索与记录。RPA可以跨系统进行数据检索、数据迁移以及数据录入。

(2)图像识别与处理。通过OCR(光学字符识别)技术识别信息，并可在此基础上审查和分析文字。

(3)数据存储与整理。包括数据存储、数据查询、数据分析、数据整理、数据校验。

(4)资金风险监控。RPA可以基于数据分析与指标监控，实现工作流分配、标准报告出具、基于明确规则决策、自动信息通知等功能^[2]。

机器人流程自动化技术主要有如下几个方面的特征：

(1) 基于明确规则：RPA技术并不像人工智能一样，具备自我学习和自我认知的能力。机器人流程自动化技术可以基于人工提前设定好的逻辑规则执行程序。在实际运行的过程中代替需要人工重复操作的繁琐部分。例如：费用报销引入RPA技术，基于报销标准规则，机器人就可以代替人工对比报销人员的报销标准金额与实际报销金额。另外，对于涉及企业内部控制的流程，机器人流程自动化技术可以基于设定规则进行客观的逻辑分析，从技术层面预防财务人员和业务人员串通，严防造成对公司影响恶劣的财务舞弊事件。

(2) 高质量处理数据：RPA技术可以实现7*24H不间断工作，减轻财务人员的工作负担，提高员工满意度。而且财务机器人不会出现疲惫现象影响到工作质量，与人工相比，采用机器人流程自动化技术的财务机器人相较于人工可以快速高效的完成工作。

(3) 非侵入式软件：RPA是一种外挂式技术，其可以在不影响各个系统正常工作的情况下，基于规则或者模拟人工在用户界面进行操作。例如，引入RPA技术的固定资产录入机器人可以自动登陆金蝶K3系统，自动逐行读取资产信息登记表中的信息，录入到系统中。

(4) 高投入产出比：RPA技术相对于引用其他系统或者开发新软件具备更高的投入产出比，RPA技术建设期短、人员培训更容易，投入成本较低，工作效率高。国内外提供RPA技术支持的企业众多，还有许多社区免费版RPA软件，随着技术的进步，企业引用RPA技术将会花费越来越少的费用^[3]。

(1) 保证工作效率和质量

专业化的企业管理造成了分工的细分化，由于分工理论劳动者在特定的范围内完成特定的工作内容，随着熟练程度的增长提高单位时间产能降低整体运营成本。一方面，随着新兴技术的不断发展企业管理层希望雇佣高素质人才通过创新突破现有企业经营瓶颈达到企业利润最大化。另一方面，随着企业管理的革新企业管理层希望通过外包或者离岸服务等形式将低附加值工作集中化管理以待提高整体运营效率。虽然核心高素质劳动力能够从枯燥的流程化工作中解脱出来但是无法避免外包或集约化管理带来的问题，例如由于员工情绪带来的懈怠引发操作失误、员工日均8小时工作时间限制等。RPA软件由于是机器人执行工作可以避免键盘触发引发的失误并且能够保证全天候24小时不问断无情绪化的工作状态。

(2) 降低运营成本

对于同等工作量RPA的运营成本低于劳动力的薪资水平。RPA的成本主要体现为固定成本、包括软件的编程、项目的咨询等上线前期的一次性投入，随着RPA落地实施在一定时间范围内使用的越频繁单位时间的运营成本越低。在不考虑加班费的情况下，劳动力的薪资仍呈现持续向上的趋势。所以RPA的运营成本远低于劳动力成本。另外，RPA是通过无差别化的编程完成对标准化流程的输出，避免了由于员工离职带来的劳动力短缺、交接带来的工作效率下降以及集团内部多语言沟通带来的隐形成本。

(3) 具备追踪记录功能

计算机编程能够保证操作中的每一步都在运行过程中留有痕迹，通过脚本确保RPA软件运营的可追踪性。此外，作为自动化软件应用RPA带有时间戳功能，按照执行要求将每一步骤存档于系统中备案。由于该备案不涉及人工操作，只要安全端口无技术风险问题留存文件的客观性和真实性均可得到保证。企业可根据追踪记录的功能控制企业内部控制风险点并完成内外部审计要求^[4]。

2001年开始：早期的类RPA软件

一种是技术复杂的、难度大的专业自动化测试工具；一种是基于自动化测试等技术积累、不涉及系统底层的一些软件，更多是模拟桌面操作；按键精灵出现在中国，软件功能如“拖拉搜”等简便的功能影响亚洲甚至欧美后期RPA软件的设计思路

2008年开始：RPA相关技术的尝试

咨询公司及II服务公司提供的系统集成技术中包括RPA定制化服务，在此阶段RPA并不以某一款软件/服务出现，此时RPA技术在行业中开始逐步应用

2012年：RPA技术概念的提出

-RPA的概念由BluePrism公司市场总监PatGeary先生在2012年提出；HFS同年报告中提及了这一技术；由于RPA仅为新兴技术，当时并未得到广泛重视

2017年开始：RPA技术在海外爆发

2017年，全球有45家企业提供RPA软件，有超过29家大型的咨询公司或IT服务公司可以提供RPA相关的咨询和实施服务

2018年开始：中国RPA行业高速发展

多家RPA创业公司在2018年前后成立或者得到关键融资；并且一些综合IT软件服务商、企业级综合方案提供商推出针对特点行业的RPA产品

RPA技术发展历程

1.0辅助性RPA：主要部署在个人电脑上，该阶段已具备目前主流机器人流程自动化功能，但难以实现端到端的自动化，无法实现大规模应用部署。

2.0非辅助性RPA：主要部署在VMS虚拟机上，用于实现端到端的业务自动化，能够进行自动化流程设计，还可以集中管理和治理RPA机器人，但需要人工协同工作。

3.0自主性RPA：实现端到端的自动化，可以作为虚拟劳动力实现多种功能，并能实现规模化部署，且可以部署到云平台，同时能以SaaS模式进行运营。

4.0智能化RPA：可与各种AI技术结合，如机器学习、自然语言产生、自然语言处理等，实现对非结构化数据的处理以及对智能化报表的分析等。

当前中国市场中的RPA厂商大致可以分为两类:基于多种业务流程进行自动化的通用RPA和基于特定的流程进行自动化的专用RPA。其中，专用RPA具体还可以区分为基于没有明显业务属性的通用业务流程的功能RPA(如财务RPA等)和基于特定行业业务流料的行业RPA(如金融行业RPA

(1)国外RPA厂商：目前全球RPA市场发展迅速，美国五家RPA企业抢走半数全球市场，其中UiPath、BluePrism、AutomationAnywhere相继在中国建立业务部，试图开拓中国市场

(2)RPA+AI厂商：RPA+AI厂―商凭借强AI能力，强势切入RPA领域，使得RPA完成自动化到智能化的升级。其产品中会嵌入自研的OCR/NLP等能力，能更好的应对AI需求。如来也科技通过与奥森科技合并，将使AI和RPA形成很强的协同效应

(3)RPA初创企业：RPA初创企业前期聚焦于RPA产品技术，产品成熟度高、通用性强、稳定性好，架构为标准的三件套+AI。随着RPA在国内开始应用，其投融资热度逐渐上升

科技巨头：科技巨头的RPA发展路径是“从内生到外化”。其开始为了解决内部流程复杂、提升业务效率而发明的，在成熟之后向外部开放，但往往科技巨头类的RPA产品是基于内生的产品，欠缺开放性

(4)综合软件厂商：传统的软件公司是从OA软件层向外拓展的。RPA不会和现有的ERP/CRM等软件IT系统相悖，也不会互相干扰，因此增加RPA模块能提高传统软件广商的竞争力^[5]。

(1) 阿里云RPA：历经8年的内部验证，覆盖了阿里巴巴大部分BU，实现了电商客服、新零售等新兴行业的渗透，并且已经完成在保险、金融、医疗保健等领域的场景深耕，联合合作伙伴具备深度定制化能力和稳定交付能力，积累了丰富的行业可行性解决方案。

(2) 艺赛旗IS-RPA：目标是解决企业业务流程自动化难题，很大程度上减少人为从事标准、重复、繁琐、大批量的工作任务，是纯粹的自动化形式，快速批量的完成人类的工作。iS-RPA轻量、高效、快速，从"；机器做事"；步入"；替代人做事"；的新领域。

(3) )Blue Prism：Blue Prism帮助组织以敏捷，经济高效的方式自动执行手动，重复和基于规则的业务流程。

(4)云扩科技：以自研的云扩RPA平台为核心，致力于为各行业客户提供智能的RPA机器人产品与解决方案，通过RPA赋能，持续为客户创造价值，助力企业推进数字化转型。

(5)华为AntRobot：华为拥有独立知识产权的RPA产品，高效，稳定，安全合规，能够帮助用户识别和开发自动化流程，有效降低业务运行成本。

(6)UiPath：2005年成立，在全世界给全球企业提供设计和部署流程自动化机器人的平台，当前RPA领域龙头公司之一。2020年UiPath拥有7000多家企业客户，融资超过10亿美元，估值达到102亿美元。

(7)来也Uibot：前身是按键精灵，拥有近二十年UI自动化技术积累，为企业和个人提供专业、全面、安全、可靠的机器人流程自动化解决方案。2019年与来也合并。

(8)AutomationAnywhere：提供强大且用户友好的功能来自动化任何复杂的业务流程。它结合了RPA和AI，例如语言理解和读取非结构化数据。

(1)银行：银行监管信息抓取、第三方账户核对、账户结算和在线申报；交易跟踪与欺诈交易识别；信贷信息收集与审核；投资组合处理与证实书核对

(2)保险：快速输入第一次损失通知，加快理赔流程；自动提取客户保险信息并与客户沟通；监管信息自动报送；保险智能评估、理赔智能审核

(3)能源与制造：自动实现采购订单创建、物料清单整理；监控库存水平并自动化处理订购申请；物流数据跟踪

(4)电信：自动进行IP电话设备备份；通过电话管理系统自动识别不同的关联系统并测试；自动巡查音频质量；检测并比较所有实时通话与录音

(5)政府：税务机构:自动实现社会福利计算、税收计算、反欺诈检查、许可证的申请处理和合同管理；公安机关:帮助公安人员监督交通违法行为、更新驾驶证、查询人员身份、提取犯罪报告、打击网络犯罪等

(6)零售：自动完成退货处理、更改库存数据并返回客户账单；自动进行需求和供应计划匹配并审查；帮助管理员采集并更新全渠道数据

参考资料：

[1] 刘晓. 基于财务共享服务中心的ZH公司RPA财务机器人应用设计研究[D]. 哈尔滨商业大学，2020.

[2] 周倩. 基于RPA的FT集团财务共享服务中心优化研究[D]. 河北:燕山大学，2020.

[3] 安世平. 基于RPA的财务报告生成优化研究——以JM集团财务共享中心为例[D]. 山西:山西大学，2021.

[4] 张梦婕. RPA应用下财务内控问题研究--以K咨询公司为例[D]. 北京:对外经济贸易大学，2019.

[5] 甲子光年：2021年中国RPA服务行业发展报告：RPA进化论从工具到AI（67页）.pdf

相关报告：

来也科技：RPA白皮书3.0（29页）.pdf

DT媒体：2020中国RPA指数测评报告(42页).pdf

【研报】计算机行业：RPA脑力范畴高效替代的起点-20200926（32页）.pdf

艾瑞咨询：一叶知秋：2020年中国RPA行业研究报告(56页).pdf

爱分析：2021中国RPA应用趋势报告（56页）.pdf