唐山三孚硅业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 唐山三孚硅业股份有限公司唐山三孚硅业股份有限公司 Tangshan Sunfar Silicon Industry Co.,Ltd.唐山市南堡开发区工业区（唐山氯碱有限公司北侧）唐山市南堡开发区工业区（唐山氯碱有限公司北侧）首次公开发行股票并上市招股说明书首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）（兰州市城关区东岗西路（兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心号兰州财富中心21楼）楼）唐山三孚硅业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 重要声明重要声明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露

2、之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。唐山三孚硅业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 3,755.66 万股，其中新股发行数额不超过 3,755.66 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所上海证券交易所 发行后总股本 不超过 15,016.66 万股 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 三孚股份控股股东、实际控制人孙任靖承诺：三孚股份控股股东、实际控制人孙任靖承诺：“自发行人股票

3、上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。上述承诺不因本人不再作为发行人控股股东或者职务变更、离职等原因而终止。除前述锁定期外，在作为发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人在离职后半年内，不转让或

4、委托他人管理本人所持有的发行人股份。”唐山元亨投资有限公司承诺：唐山元亨投资有限公司承诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。上述承诺不因孙任靖不再作为发行人或唐山元亨投资有唐山三孚硅业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 限

5、公司的控股股东或者职务变更、离职等原因而终止。”担任发行人董事、高级管理人员的万柏峰、陈治宏、么大伟、周连会承诺：担任发行人董事、高级管理人员的万柏峰、陈治宏、么大伟、周连会承诺：“自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长 6 个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。除前述锁定期外，本人

6、在发行人担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%。本人在离职后半年内，不转让或委托他人管理本人所持有的发行人股份。”担任发行人监事的王化利、张文博、魏跃刚承诺：担任发行人监事的王化利、张文博、魏跃刚承诺：“自发行人股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，本人在发行人担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。本人在离职后半年内，不转让或委托他人管理本人所持有的发行人股份。”其他股东承诺：其他