山东赛托生物科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2015年5月27日报送）.PDF

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1、 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。山东赛托生物科技股份有限公司山东赛托生物科技股份有限公司 SHANDONG SITO BIO-TECHNOLOGY CO.,LTD.（山东省菏泽市定陶县东外环路南段）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投

2、资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（四川省成都市东城根上街 95 号）山东赛托生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元人民币 发行股数 本次公开发行新股数量不超过 26,666,667 股，且发行股票数量占公司发行后总股本的比例不低于 25%。发行后总股本 不超过 106,666,667 股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 每股发行价格【】元 保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司 招股说明书签署日【】年【】月【】日 山东赛托生物科技

3、股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计

4、工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。山东赛托生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事项提示 公司提醒投资者应特别关注以下重要事项，并请认真阅读招股说明书“风险因素”一节的全部内

5、容。一、股份流通限制和自愿锁定承诺（一）发行人控股股东山东润鑫、实际控制人米超杰的承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本企业持有的公司股份，也不由公司回购本人/本企业持有的该部分股份；如果公司股票自上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行价格（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），则本人/本企业持有公司股份的限售期限在三十六个月基础上自动延长六个月。（二）持有发行人股权的其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月

6、内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本企业持有的的股份，也不由发行人回购本人/本企业持有的该部分股份。（三）发行人董事、监事和高级管理人员承诺：1、如果公司股票自上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后六个月期末收盘价低于首次公开发行价格（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），则本人直接及间接持有的发行人股份的限售期限在由原有锁定期基础上自动延长 6 个月。山东赛托生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-5 2、所持股票锁定期满后，本人在公司任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的公司