和泰机电：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 杭州和泰机电股份有限公司杭州和泰机电股份有限公司 HANGZHOU HOTA M&E HOLDINGS CO.,LTD.（注册地址：萧山区宁围街道通惠北路（注册地址：萧山区宁围街道通惠北路 1201 号）号）首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中国中国(上海上海)自由贸易试验区浦明路自由贸易试验区浦明路 8 号号杭州和泰机电股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1-2 声明及承诺声明及承诺 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。

2、投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定

3、或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。本招股说明书摘要中，除非另有所指，与招股说明书中释义相同。杭州和泰机电股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1-3 目目 录录 声明及承诺声明及承诺.2 目目 录录.3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.4 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.24 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.25 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.83 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.84 第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发

4、行时间安排.97 第七节第七节 备查文件备查文件.98 杭州和泰机电股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1-4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读招股说明书全文，并特别注意下列重大事项。除重大事项外，本公司特别提醒投资者应认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容。一、本次发行相关的重要承诺和说明一、本次发行相关的重要承诺和说明（一）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺（一）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份承诺 1、发行人实际控制人徐青根据法律、法规及相关政策规定作出以下关于股、发行人实际控制人徐青根据法律、法规及相关政策规定作出

5、以下关于股份锁定的承诺：份锁定的承诺：“自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，在本人担任发行人董事长期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，本人不转让直接或间接持有的发行人股份。如果本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长至少

6、6 个月。如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，上述发行价作相应调整。如证券监管部门或证券交易所对锁定期限的要求高于上述承诺的，本人承诺按照证券监管部门或证券交易所的要求延长锁定期。”2、发行人、发行人控股股东和泰控股、控股股东和泰控股、实际控制人实际控制人徐青徐青的一致行动人徐英、冯以琳的一致行动人徐英、冯以琳根据法律、法规及相关政策规定作出以下关于股份锁定的承诺：根据法律、法规及相关政策规定作出以下关于股份锁定的承诺：“自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本单位已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人