杭州和顺科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年11月8日报送）.pdf

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1、 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。杭州和顺科技股份有限公司杭州和顺科技股份有限公司 （杭州市余杭区塘栖工业园区（三星村）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司（安徽省合肥市梅山路 18 号）创业板风险提示 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股

2、票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。杭州和顺科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）本次拟发行新股数量 不超过 1,700 万股，不低于本次发行完成后总股本的 25每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本【】万股 保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2016 年【】月【】日 杭州和顺科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级

3、管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法

4、赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。杭州和顺科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示 下述重大事项提示并不能涵盖公司全部的风险及其他重要事项，请投资者

5、认真阅读招股说明书“风险因素”一章的全部内容。一、股东关于股份锁定的承诺一、股东关于股份锁定的承诺（一）控股股东、实际控制人的承诺 公司实际控制人范和强、张静承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。超过上述 36 个月期限，若届时仍于发行人处担任董事、监事或高级管理人员职务，则本人每年转让的发行人股份不得超过本人所持有的发行人股份总数的 25%；超过上述 36 个月期限，若本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职务的，自本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职务之日起半年

6、内，不转让本人所持有的发行人股份。若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。本人所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价；发行人股票上市后 6 个月内如其股票连续20 个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。（二）担任公司董事、高级管理人员的股东承诺 1、担任公司董事的股东范顺豪、张伟承诺：杭州和顺科技股