北自所（北京）科技发展股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、北自所（北京）科技发展股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 北自所（北京）科技发展股份有限公司RIAMB(Beijing)Technology Development Co.,Ltd.（北京市西城区教场口街 1号 3号楼）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）北自所（北京）科技发展股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投

2、资说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行概况发行概况 发行人 北自所（北京）科技发展股份有限公司 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A股）发行股数 本次拟公开发行股票数量不超过 4,055.69 万股（具体以中国证监会核准的股票发行数量为准），占本次发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券

3、交易所 发行后总股本 不超过 16,222.7543 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东公司控股股东北自所北自所承诺：承诺：1、自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。公司

4、实际控制人中国公司实际控制人中国机械总院机械总院承诺：承诺：1、自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。持股持股 5%以上股东工研资本承诺：以上股东工研资本承诺：1、自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转

5、让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日北自所（北京）科技发展股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价格，则本公司直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。持股持股 5%以上股东以上股东宁波工强、宁波综服、宁波技高宁波工强、宁波综服、宁波技高承诺承诺：1、自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或

6、者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。持股持股 5%以上股东张荣卫承诺：以上股东张荣卫承诺：1、自发行人股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价格，则本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。其他股东威宾稳礼承诺：