上海亚虹模具股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 1-1-1 上海亚虹模具股份有限公司 上海亚虹模具股份有限公司（上海市奉贤区沪杭公路 732 号）（上海市奉贤区沪杭公路 732 号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 层）（上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 层）上海亚虹模具股份有限公司招股说明书 发行概况 1-1-2 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股票数量 不超过 2,500 万股 其中：发行新股数量 不超过 2,500 万股 公开发售股份数量 不超过 1,

2、200 万股（股东公开发售股份所得资金不归公司所有）每股面值 1 元/股 每股发行价格 通过向询价对象询价确定发行价格 预计发行日期 年 月 日 拟上市地 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 10,000 万股，具体数量根据新股发行数量及老股转让数量最终确定。本次发行新股及老股转让提示 公司根据实际的资金需求及询价结果确定本次新股发行数量，新股发行数量不超过 2,500 万股。公司实际控制人、控股股东谢亚明可以将部分老股向投资者转让，其公开发售股份的数量不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量且不超过 1,200 万股。公司本次发行新股数量与公司股东公开发售股份数量合

3、计不超过2,500 万股。公司股东发售股份所得资金不归公司所有，请投资者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份的因素。本次发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司实际控制人、控股股东谢亚明承诺：“1、除公司首次公开发行新股时本人同时以公开发行方式一并向投资者发售的股票外，自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份（不包括在此期间新增的股份）；2、本人作为公司声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之

4、用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。上海亚虹模具股份有限公司招股说明书 发行概况 1-1-3 董事长，如果公司首次公开发行股票并上市成功，除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内，转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之五十；3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20

5、个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；4、本人所持公司股票在锁定期满后两年内拟减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发行价，两年内每年拟减持数量不超过本人所持公司股份总数的百分之十，上述减持股份数量不包含承诺人在此期间增持的股份；5、本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此承诺。”本公司实际控制人谢悦承诺：“1、自公

6、司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份（不包括在此期间新增的股份）；2、本人作为公司董事，如果公司首次公开发行股票并上市成功，除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内，转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之五十；3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理，