北京能量影视传播股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2014年4月28日报送）.PDF

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1、创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京能量影视传播股份有限公司北京能量影视传播股份有限公司（北京市海淀区海淀路（北京市海淀区海淀路165号南门凤凰会馆号南门凤凰会馆2层）层）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（住所：郑州市郑东新区商务外环路（住所：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金

2、融大厦）号中原广发金融大厦）声明：本公司的发行申请尚未获得中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。北京能量影视传播股份有限公司 招股说明书(申报稿)1-1-1发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 1,950 万股，占发行后总股本的 25.06%每股面值 1.00 元 每股发行价格 根据询价结果确定 预计发行日期 201【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 7,780 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺

3、公司控股股东、实际控制人唐建承诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等股份。在上述锁定期届满后，在任职期间内每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%。离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人不因不再作为公司控股股东或者职务变更、离职等原因而放弃上述延长

4、锁定期限的承诺。公司股东金兆鑫、陈鲁豫、郭志成、樊庆元、程乐平、奚巍、王霁、蔡晓青、曹志雄、苏全军、李宁、沈晓伟、周立波、张洪志、周南、李敏、王巧凤、刘庆华、胡忠妤、李英梅、王慧君、吴扬、姜红承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等股份。担任公司董事、监事、高级管理人员的股东金兆鑫、陈鲁豫、郭志成、樊庆元、程乐平、曹志雄、奚巍、王霁、蔡晓青承诺：自公司股票上市之日起 12 个月后，在任职期间内每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%。自公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报

5、离职之日起 18 个月内不转让本人直接持有的公司股份；自公司股票上市之日起第 7 个月至第12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接持有的公司股份。离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。担任公司董事、高级管理人员的股东金兆鑫、陈鲁豫、郭志成、樊庆元、程乐平、曹志雄、奚巍同时承诺：如本人在上述锁定期满后两年内减持所持公司股票的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期北京能量影视传播股份有限公司 招股说明书(申报稿)1-1-2限自动延长 6 个月。

6、本人不因职务变更、离职等原因而放弃上述延长锁定期限的承诺。上述发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。保荐人（主承销商）中原证券股份有限公司 招股说明书签署日期 201【】年【】月【】日 北京能量影视传播股份有限公司 招股说明书(申报稿)1-1-3发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财