上海海顺新型药用包装材料股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2014年4月22日报送）.PDF

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1、 创业板风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 Shanghai Haishun New Pharmaceutical Packaging Co.,Ltd.（上海市松江区洞泾镇蔡家浜路18号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股

2、说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行概况 发行概况 发行股票类型 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 发行股数 本次公开发行股票数量包括新股发行数量与符合条件的股东公开发售股份数量，上述股票数量合计不超过1,338 万股，且本次公开发行后公司流通股股数不低于发行后总股本的 25%。新股发行数量根据募集资金投资项目资金投入金额、新股发行费用和发行价格确定。根据询价结果，若预计本次发行募集资金净额超过募集资金投资项目投入金额，则相应减少

3、新股发行数量，同时调整公司股东公开发售股份数量。本次公开发行股票最终数量以中国证监会核准的发行数量为准。公司股东公开发售股份所得资金归属 公司股东公开发售股份所得资金归属 公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有 每股面值 每股面值 1.00 元 每股发行价格 每股发行价格【】元 预计发行日期 预计发行日期【】年【】月【】日 发行后总股本 发行后总股本 不超过 5,338 万股 拟上市证券交易所 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺 本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺 公司控股股东、实际控制人林武辉和朱秀梅夫妇承诺：自公司股票

4、上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人在本次公开发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份。公司股东缪海军、上海大甲投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的公司股份；也不由公司回购该部分股份。公司股东叶子勇、长沙兴创投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次公开发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。作为直接或间接持有本公司股份的董事、监事、高级管理人员林武辉、朱秀梅、袁兴亮、倪海龙、吴继业、李俊、童小晖、吴东晓、孙英、李志强承诺：除前述锁定期外，在公司任职

5、期间每年转让的股份不得超过转让上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 招股说明书 1-1-2 时所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。若本人在公司股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；若本人在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。此外，作为公司控股股东、实际控制人林武辉、朱秀梅，直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员袁兴亮、倪海龙、吴继业、李俊、童小晖、吴东晓

6、、孙英、李志强承诺：相关人员所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。董事、监事、高级管理人员不因自身职务变更、离职等原因违反上述承诺。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）天风证券股份有限公司 招股说明书签署日期 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真