三泰电子：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 成都三泰电子实业股份有限公司成都三泰电子实业股份有限公司 CHENGDU SANTAI ELECTRONICS INDUSTRY CO.,LTD(成都市金牛区高科技产业园区蜀西路 42 号)首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐人（主承销商）：国都证券有限责任公司保荐人（主承销商）：国都证券有限责任公司 北京市东城区东直门南大街北京市东城区东直门南大街 3 3 号国华投资大厦号国华投资大厦 9 9 层层招股说明书摘要 1-2-1【发行人声明】【发行人声明】本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文

2、同时刊载于深圳证券交易所网站()和巨潮网站（）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断

3、或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。第一节 重大事项提示 1、发行人的生产经营具有较强的季节性，这是由公司的主要客户银行的季节性采购特点所决定的。即银行从年初下达投资计划、组织招标到项目实施的周期较长，反映在实际中银行大规模采购主要集中于下半年甚至年底，公司实现销售和收款结算也相应集中于下半年尤其是第四季度，导致公司的收入、利润及现金流量年度内分布不甚均衡，其中下半年主营业务收入通常占全年的 65%以上，第四季度主营业务收入占全年的 40%-50%。上述季节性特点，是行业内普遍存在的现象，与银行客户年度固定资产投资计划和资金安排的规律相符合。项目项目 20092009 年年 1 1-

4、6 6 月月 20082008 年年 1 1-6 6 月月 20072007 年年 1 1-6 6 月月 20062006 年年 1 1-6 6 月月 主营业务收入（万元）9,978.25 6,868.36 6,443.64 3,019.61 招股说明书摘要 1-2-2 占全年主营业务收入比例（%）28.17 35.95 32.37 净利润（万元）805.03 394.19 172.13 217.90 占全年净利润比例（%）10.92 5.10 17.86 注：2006-2007 年 1-6 月的财务数据未经审计 由于公司上半年实现的主营业务收入较少，而费用的列支全年较为均衡，所以会出现上半年

5、实现营业利润较少甚至可能发生亏损的情况。因此公司的生产经营存在季节性风险。鉴于公司生产经营的季节性波动特点，投资者不能简单地以公司某季度或中期的财务数据来推算公司全年的经营成果、现金流量及财务状况。2、公司主要客户为工行、农行、中行、建行等金融机构及日立、NCR、迪堡等国际主要 ATM 生产厂商。近三年及一期，按省级分行或直接客户统计，公司向前五名客户的销售收入占公司营业收入的比例分别为 46.73%、45.70%、30.82%和 23.52%；按总行或母公司合并统计，公司向前五名客户的销售收入占公司营业收入的比例分别为 77.47%、75.62%、76.00%和 69.67%。由于前五名客户

6、销售金额所占比重较高，该等客户采购计划的变动将可能引起公司收入和利润的波动。3、本次发行前，补建先生持有公司 50.01%的股份，为公司控股股东。本次发行后，补建先生持有 37.33%的股份，仍然处于相对控股地位。尽管近年来公司通过修订公司章程规定了控股股东的诚信义务，建立了关联股东和关联董事的回避表决及独立董事等一系列制度，使公司的法人治理得到了进一步规范；同时，公司控股股东做出了竞业限制承诺，承诺不从事与公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活动。但仍不能排除实际控制人可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司发展战略、生产经营决策、人事安排、关联交易和利润分配等重大事宜实施影响，从而影