上交所：2024并购重组主要规则汇编（295页）.pdf

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1、并购重组主要规则汇编并购重组主要规则汇编证监会层面.1一、规章.11.上市公司重大资产重组管理办法（2023 年修订）.12.上市公司收购管理办法（2020 年修正）.353.科创板上市公司持续监管办法（试行）第五章.81二、基础规则.824.上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则825.上市公司分拆规则（试行）.886.上市公司股票停复牌规则.95三、上市公司监管指引.1007.上市公司监管指引第 7 号上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管.1008.上市公司监管指引第 9 号上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求.1069.上市公司监管指引第 1 号上市公司实施重大资产重组

2、后存在未弥补亏损情形的监管要求.110四、内容与格式准则.11110.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号上市公司重大资产重组（2023 年第二次修正）.111五、证券期货法律适用意见.18011.上市公司收购管理办法第六十二条、第六十三条及上市公司重大资产重组管理办法第四十六条有关限制股份转让的适用意见证券期货法律适用意见第 4 号.18012.上市公司重大资产重组管理办法第十四条、第四十四条的适用意见证券期货法律适用意见第 12 号.18213.上市公司重大资产重组管理办法第二十九条、第四十五条的适用意见证券期货法律适用意见第 15 号.18514.证券期货法律适用意见第十

3、三条、第十四条的适用意见（征求意见稿）.189六、监管规则适用指引.19215.监管规则适用指引上市类第 1 号.192交易所层面.218一、自律监管规则.2181.上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024 年 4月修订）.2182.上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）（略）.257二、自律监管指引.2583.上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号重大资产重组（2023 年修订）.2584.上海证券交易所上市公司自律监管指引第 4 号停复牌（2023 年 8 月修订）.2841 证监会层面一、规章1.1.上市公司重大资产重组管理办法（上市公司重大资产重

4、组管理办法（20232023 年修订）年修订）第一章 总 则第一条为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法（以下简称证券法）等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条本办法适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的标准，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为（以下简称重大资产重组）。上市公司发行股份购买资产应当符合本办法的规定。上市公司按照经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会

5、）注册的证券发行申请所披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用本办法。第三条任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。2第四条上市公司实施重大资产重组，有关各方必须及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司资产的安全，保护公司和全体股东的合法权益。第六条为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，以及证券交易所的相关规则，遵循本行业公认的业

6、务标准和道德规范，诚实守信，勤勉尽责，严格履行职责，对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。前款规定的证券服务机构和人员，不得教唆、协助或者伙同委托人编制或者披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的报告、公告文件，不得从事不正当竞争，不得利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益。第七条任何单位和个人对所知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务。禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕3交易、操纵证券市场等违法活动。第八条中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监督管理。证券交易所依法制定上市公司重大资产重组业务规则，并对上市公司重大资产重组行为、证券服务机构和人员