新特能源股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

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1、新特能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 新特能源股份有限公司新特能源股份有限公司（乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街 2249 号）首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号号 618 室室）新特能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明声明：公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定

2、的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 不超过30,000万股 每股面值每股面值 人民币1.00元 每股发行价格每股发行价格【】元 发行前股本发行前股本 143,000万股 发行后总股本发行后总股本 不超过173,000万股 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 上海证券交易所 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 本次发行前股东所持本次发行前股东所持股份的流通限制及自股份的流通限制及自愿锁定的承诺愿锁定的承诺（一）控股股东特变电工承诺（一）控股股东特变电工承诺“自发行人首次公开发行A股股票并在上海证券交易所上市之日起36个月内，

3、本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人首次公开发行 A股股票前已持有的内资股股份，也不由发行人回购该部分股份。本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行人首次公开发行 A 股股票的发行价（以下简称“发行价”）（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述发行价作相应调整，下同）；发行人上市后 6 个月内如发行人 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。”（二）实际控制人、董事张新承诺（二）实际控制人、董

4、事张新承诺“自发行人首次公开发行A股股票并在上海证券交易所上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在发行人首次公开发行 A 股股票前已间接持有的内资股股份，也不由发行人回购该部分股份。本人间接持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行人首次公开发行 A 股股票的发行价（以下简称“发行价”）（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述发行价作相应调整，下同）；发行人上市后 6 个月内如发行人 A 股股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人间接持有的发行

5、人股票的锁定期限自动延长 6 个月。”（三）发行人股东特变集团承诺（三）发行人股东特变集团承诺“自发行人首次公开发行A股股票并在上海证券交易所上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人首次公开发行 A股股票前已直接和间接持有的内资股股份，也不由发行人回购该部分股份。本公司持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行人首次公开发行 A 股股票的发行价（以下简称“发行价”）（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述发行价作相应调整，下同）；发行人上市后 6 个月内如发行人 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后

6、6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。”新特能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 （四）发行人股东新疆远卓承诺（四）发行人股东新疆远卓承诺“自发行人首次公开发行A股股票并在上海证券交易所上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司在发行人首次公开发行 A股股票前已持有的内资股股份，也不由发行人回购该部分股份。本公司持有的发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行人首次公开发行 A 股股票的发行价（以下简称“发行价”）（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除