新特能源：1-1新特能源股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

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1、 新特能源股份有限公司新特能源股份有限公司 Xinte Energy Co.,Ltd.（乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街 2249 号）首次公开发行股票首次公开发行股票 并在主板上市并在主板上市招股说明书招股说明书（上会稿上会稿）声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。投资决定的依据。保荐人保荐人

2、（主承销商主承销商）（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号号 618 室室）新特能源股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 发行人发行人声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经

3、营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。新特能源股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 不超过30,000万股（行使超额配售选择权之前，本次发行全部为新股发行，不存在原股东公开发售股份的情形）每股面值每股面值 人民币1.00元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行前股本发行前股本 143,000万股 发行后总股本发行后总股本 不超过173,000万股（行使超额配售选择权之前）保荐人保

4、荐人（主承销商主承销商）广发证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 新特能源股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.8 一、一般释义.8 二、专业释义.13 第二节第二节 概览概览.16 一、重大事项提示.16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.20 三、本次发行概况.21 四、发行人主营业务经营情况.22 五、发行人板块定位情况.27 六、报告期主要财务数据和财务指标.30 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.31 八、发

5、行人选择的具体上市标准.33 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.33 十、募集资金运用与未来发展规划.33 第三节第三节 风险因素风险因素.35 一、与发行人相关的风险.35 二、与行业相关的风险.42 三、其他风险.43 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.44 一、发行人的基本情况.44 二、发行人设立以来股本及股东的变化情况.45 三、发行人成立以来的重要事件.66 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.66 五、发行人的组织结构和股权结构.67 新特能源股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-4 六、发行人控股子公司、参股公司基本情况.68 七、持有发行人 5%以上股

6、份的主要股东及实际控制人基本情况.82 八、发行人股本情况.85 九、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员.109 十、董事、监事、高级管理人员的变动情况.122 十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的对外投资情况.124 十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的薪酬情况.124 十三、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排.126 十四、员工及社会保障情况.127 第五节第五节 业务和技术业务和技术.131 一、发行人的主营业务和主要产品.131 二、发行人所处行业及竞争情况.148 三、发行人销售情况及主要客户.204 四、发行人采购情况和主要供应商.213 五、与业务相