江西天新药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

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1、 江西天新药业股份有限公司江西天新药业股份有限公司（江西省乐平市乐安江工业园）（江西省乐平市乐安江工业园）首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书招股说明书（申报申报稿）稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座）江西天新药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行

2、股数发行股数 公司本次拟向社会公开发行不超过 4,378 万股的人民币普通股（A股），公开发行股票数量占本次发行后公司股份总额的比例不低于10.00%每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过 43,778.00万股 本次发行前股东所持有股份本次发行前股东所持有股份的流通限制、股东对所持股的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺份自愿锁定的承诺 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：（一）发行人控股股东、实际控制人

3、许江南及实际控制人许晶承诺（一）发行人控股股东、实际控制人许江南及实际控制人许晶承诺“1、本人承诺自公司股票上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的上述股份。2、本人承诺所持天新药业股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价（发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价则按照证券交易所的有关规定作相应调整，下同）。本人承诺公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低

4、于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或者间接持有天新药业股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行前述承诺。3、本人承诺任职期间内（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每年转让的公司股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有公司股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，将不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股份。如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6个月内，本人仍继续遵守前述承诺。4、本人承诺在锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人将通过合法方式减持公司股份，并通

5、过公司在减持前 3 个交易日予以公告。本人拟减持所持有的天新药业股份时，应符合法律法规和规范性文件的规定，且不违背本人在天新药业首次公开发行股票时已做出的公开承诺。5、若本人违反上述承诺，本人将在天新药业股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉，同时，减持股票获得的收益归天新药业所有。”（二）发行人持股（二）发行人持股 5%以上自然人股东王光天、邱勤勇承诺以上自然人股东王光天、邱勤勇承诺 江西天新药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）1-1-2“1、本人承诺自公司股票上市之日起 12 个月内（以下简称“锁定期”），不

6、转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。2、本人承诺所持天新药业股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价（发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价则按照证券交易所的有关规定作相应调整，下同）。本人承诺公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的天新药业股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。本人承诺不因职务变更、离