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1、AI 大模型合规指南(合规 99 问)1|AI 大模型合规指南 合规 99 问 Aiii 人工智能创研院 www.A AI 大模型合规指南(合规 99 问)2|编写委员会 发起单位 Aiii 人工智能创研院（www.A）总编辑 叶绍琛 总审校 庄雪英 编写组 叶绍琛 陈天宇 李春亚 常晓勇 朱永亮 蔡国兆 黎治声 庄雪英 揭育奎 郑启明 陈鑫杰 王伟东 李 阳 赵飞飞 马子洋 AI 大模型合规指南(合规 99 问)3|目目 录录 一、伦理与社会责任（11 问）.8 1.如何防范 AI 大模型被滥用？社会共治应包含哪些核心机制？.8 2.如何构建可执行、能落地的 AI 大模型伦理准则框架？.11

2、 3.如何建立 AI 大模型对社会价值观影响的合规评估与监测体系？.14 4.如何避免 AI 大模型加剧数字鸿沟？开发者须落实的包容性合规策略.17 5.如何构建独立且有效的 AI 大模型伦理委员会？.19 6.如何权衡 AI 大模型的透明度要求与商业秘密保护？.22 7.人工智能大模型如何实现技术创新与社会公共利益的有效平衡？.25 8.AI 大模型的自主权边界在哪里？为何必须限制其决策权限？.27 9.AI 大模型如何应对就业替代与社会偏见挑战？开发者的双轨缓解策略.30 10.如何对 AI 大模型进行系统性的伦理审查？如何建立常态化的评估与治理机制？.32 11.传媒机构如何确保 AI

3、生成内容符合新闻出版法规与伦理？.35 二、法律责任与风险（12 问）.37 12.开发者委托第三方训练 AI 大模型，法律风险与责任如何划分？.37 13.当 AI 大模型造成损害时，其产品责任如何认定？需要满足哪些条件？.40 14.AI 大模型的合规风险，能否通过保险转移？需要什么样的保险产品？.43 15.运营者私自修改大模型参数导致合规问题，开发者需要担责吗？.46 16.开发者已采取技术防控措施仍无法避免生成违法内容，能否免除责任？.48 17.AI 大模型引发损害时，如何界定直接责任与连带责任？.51 18.第三方利用 AI 大模型实施侵权，开发者的责任边界在哪里？.54 19.

4、用户使用 AI 大模型生成违法内容，开发者需要担责吗？如何实现免责？.57 20.AI 大模型运营者与开发者分离时，双方的合规责任如何划分？.60 21.AI 大模型开发者需承担哪些法律责任？生成内容侵权，谁来担责？.63 AI 大模型合规指南(合规 99 问)4|22.当 AI 大模型生成错误决策导致用户损失，开发者需要承担法律责任吗？.66 23.AIGC 生成内容如何合规引用版权材料并规避间接侵权责任？.69 三、安全技术与防护（10 问）.72 24.如何确保 AI 大模型的鲁棒性？需通过哪些测试来验证？.72 25.如何对 AI 大模型进行全面安全测试？渗透测试应如何执行？.75 2

5、6.如何保障 AI 大模型的供应链安全？如何有效管控第三方组件风险？.78 27.发现 AI 大模型安全漏洞后，应遵循何种披露与修复流程？.81 28.AI 大模型在实时推理中，如何保障输入与输出数据的安全？.83 29.如何保护 AI 大模型权重文件？如何构建防非法复制的技术堡垒？.85 30.第三方接入 AI 大模型 API，如何规避安全风险并满足合规要求？.87 31.AI 大模型上线运营后，如何建立有效的安全监测与应急响应体系？.90 32.AI 大模型训练中，如何构建牢不可破的数据安全防线？.93 33.AI 大模型面临哪些技术安全挑战？如何构建有效防控体系？.96 四、行业应用合规

6、（14 问）.99 34.传媒业应用 AI 大模型生成内容，如何确保合规并守住新闻底线？.99 35.零售业用 AI 大模型构建用户画像，如何规避数据合规陷阱？.102 36.自动驾驶中的 AI 大模型需满足哪些安全标准？如何通过合规测试？.105 37.教育 AI 大模型如何确保内容合规、正确且富有教育价值？.108 38.金融 AI 大模型进行信贷决策时，如何规避算法歧视与合规风险？.111 39.医疗 AI 大模型临床应用面临哪些审批门槛？如何证明其医疗有效性？.114 40.行业主管部门如何监管 AI 大模型？开发者需准备哪些合规材料？.117 41.大模型项目参与 AI 监管沙盒需满