新疆宝地矿业股份有限公司招股说明书（771页）.PDF

1、 新疆宝地矿业股份有限公司新疆宝地矿业股份有限公司 Xinjiang Baodi Mining Co.,Ltd.（新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依东街 390 号深圳城大厦 15 楼）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书 保荐保荐机构机构（主承销商）（主承销商）（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2004 室）新疆宝地矿业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 20,000 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 4.38元/股 预计发行日期 2023

2、年 2 月 27日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 80,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 一、发行人实际控制人新疆国资委的承诺一、发行人实际控制人新疆国资委的承诺 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本单位间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。2、发行人上市后 6 个月内如发生发行人股票连续 20个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收

3、盘价低于本次发行的发行价的情形，本单位间接持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，本单位不转让或者委托他人管理持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本单位持有的前述股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。3、若相关监管机构对本单位持有发行人股份的锁定期另有要求，本单位将按照相关监管部门要求对相应锁定期进一步承诺。二、发行人控股股东宝地投资的承诺二、发行人控股股东宝地投资的承诺 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发

4、行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。2、发行人上市后 6 个月内如发生发行人股票连续 20个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价的情形，本公司持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，本公司不转让或者委托他人管理持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本公司持有的前述股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。3、若

5、相关监管机构对本公司持有发行人股份的锁定期另有要求，本公司将按照相关监管部门要求对相应锁定期进一步承诺。新疆宝地矿业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 三、发行人股东金源矿冶的承诺三、发行人股东金源矿冶的承诺 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。2、发行人上市后 6 个月内如发生发行人股票连续 20个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日

6、后第一个交易日）收盘价低于本次发行的发行价的情形，本公司持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，本公司不转让或者委托他人管理持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本公司持有的前述股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整。3、若相关监管机构对本公司持有发行人股份的锁定期另有要求，本公司将按照相关监管部门要求对相应锁定期进一步承诺。四、发行人股东润华投资、海益投资的承诺四、发行人股东润华投资、海益投资的承诺 1、本公司目前持有的宝地矿业的股份为本公司真实持有，不存在任何股份已发生变动而未告