浙江朝晖过滤技术股份有限公司招股说明书（366页）.pdf

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1、 浙江朝晖过滤技术股份有限公司浙江朝晖过滤技术股份有限公司（浙江省桐乡市崇福镇光明路 365 号 1 幢、2 幢）首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）东方证券承销保荐有限公司东方证券承销保荐有限公司（上海市黄浦区中山南路（上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场号东方国际金融广场 2 号楼号楼 24 层）层）浙江朝晖过滤技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）1-1-1 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具

2、有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 本次拟公开发行股份数量不超过2,356.00万股，占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 1.00元 每股发行价格每股发行价格 元/股 预计发行日期预计发行日期 年 月 日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过9,42

3、4.00万股 本次发行前股东所持本次发行前股东所持股份的流通限制和自股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺愿锁定股份的承诺 控股股东、实际控制人尤健明、钟劲草、尤笑竹、Chuntao Zhu 承诺：（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市后6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长 6个月。（3）锁定期届满后，本人在担任公司董事/

4、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职，本人就任时确定的任期内和任期届满六个月内，每年转让的股份将不会超过直接或间接持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。公司实际控制人控制的其他股东宝晖中国、健民投资、洁弗投资、朝晖投资、爱明投资、爱竺投资、爱净投资承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。间接持有公司股份的公司董事和高级管理人员孙成磊、陈红梅、檀基元承诺：（1）本人通过合伙企业间接持有发行人股份，自

5、发行人股票上市之日起12个月内，本人不通过从上述合伙企业退伙、转让所持上述合伙企业财产份额、指令上述合伙企业出售本人间接持有的发行人股份等任何方式减持发行人的股份。（2）发行人上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。（3）锁定期限届满后，本人在担任公司董事/高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职，本人就任时确定的任期内和任期届满六个月内，每年转让的股份将不会超过直接或间接持有公司股份总数的

6、25%；在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。间接持有公司股份的公司监事汪金鹤、饶敏虹、李亚囡承诺：（1）本人通过合伙企业间接持有发行人股份，自发行人股票上市之日起12个月内，本人不通过从上述合伙企业退伙、转让所持上述合伙企业财产份额、指令上述合伙企业出售本人间接持有的发行人股份等浙江朝晖过滤技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）1-1-2 任何方式减持发行人的股份。（2）锁定期限届满后，本人在担任公司监事期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%；如本人在任期届满前离职，本人就任时确定的任期内和任期届满六个月内，每年转让的股份将不会超过直接或间接持有公