国联证券（国联证券股份有限公司）

国联证券（国联证券股份有限公司）创立于1992年11月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司，2015年7月，国联证券上市港交所主板，发行4.43亿股，注册资本增至19.02亿元。2020年7月，公司上市上交所主板，成为国内证券行业第13家A+H两地上市公司。国联证券是综合类券商，已形成包括财富管理、投资银行、资产管理、研究与机构销售、固定收益、股权衍生品与私募股权投资业务等在内较为完善的业务体系。分支机构散布在江苏、上海、北京、浙江、广东、重庆、山东、四川、湖南和湖北等省市。经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。

1992前身无锡市证券公司成立，初始注册资本为3200万元

1997无锡市证券与无锡市人民银行脱钩，行政隶属于无锡市财政局

1998无锡证券更名为无锡证券有限责任公司，增资扩股后注册资本为5000万元

2002更名为国联证券有限责任公司，注册资本由5000万增至10亿元

2008改制为股份有限公司，注册资本增至15亿元

2009设立全资子公司国联通宝开展直接投资业务2010和苏格兰皇家银行共同出资设立华英证券(8亿)，国联证券出资占比66.7%

2015香港联交所主板上市，代码01456，发行40240万股，注册资本增至19.02亿元

2016设立子公司国联证券(香港)有限公司

2017收购华英证券少数股权，华英证券变更为国联证券全资子公司

2019设立另类投资公司无锡国联创新投资有限公司

2020.3获首批公募基金投顾业务试点资格

2020.7上交所主板上市，代码601456，发行475719000股，注册资本增至23.78亿元

2021年2月5日，公司发布定增预案

2021.4发布“大方向”基金投顾品牌

2021年10月，公司完成50.9亿非公开发行股票，用于进一步扩大包括融资融券在内的信用交易业务规模。

2021.11顺利完成非公开发行股票，募资50.9亿元

国联证券根据有关法律、法规的规定，建立并实施了规范的法人治理结构。股东大会、董事会、监事会、经营管理层等权责分明，从制度上保证了公司持续、稳定、快速发展。

截至2022年一季度末，最大股东为无锡市国联发展(集团)有限公司，持有股份比例19.21%，同时通过国联信托、无锡市国联地方电力有限公司等间接持有29.4%股份，合计持股比例达到48.6%。公司现拥有华英证券有限责任公司、国联通宝资本投资有限责任公司、无锡国联创新投资有限公司、国联证券(香港)有限公司四家全资子公司，分别通过华英证券和国联通宝开展投行和投资业务，同时参股中海基金管理有限公司，证券金融控股集团构架初具。

葛小波：董事长、总裁、财务负责人；兼任华英证券董事长，中海基金董事，国联证券(香港)董事。工商管理硕士，曾任中信投资银行部经理、高级经理，A股上市办公室副主任，风险控制部副总经理和执行总经理，交易与衍生产品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人，执行委员会委员、财务负责人、首席风险官；曾兼任中信证券国际、CLSAB.V.、华夏基金、中信证券投资、中信产业基金等公司董事。

尹红卫：副总裁；兼任国联通宝董事长、国联证券(香港)董事。曾任中信证券深圳总部营业部总经理、深圳分公司总经理、总部财富管理部执行总经理。

李钦：副总裁；兼任国联证券(香港)董事，经济学硕士，曾就任于中信证券风险管理部。

尹磊副总裁、财务负责人，会计学硕士，曾任中信证券计划财务部出纳、核算会计、会计主管和执行总经理；中信金通计划财务部总经理、财务总监；方正证券助理总裁、执行委员会委员、副总裁、财务负责人。

王捷：董事会秘书、人力资源部总经理；兼任华英证券董事，经济学硕士，曾任中信证券人力资源部总监、执行总经理、董事总经理、部门行政负责人，中信控股公司总裁办公室总经理助理，中信证券(山东)人力资源总监。

汪锦岭：首席信息官；兼任华英证券董事、首席信息官；工学博士，高级工程师，持有中国注册会计师证书、中国精算师证书，曾任中信证券股份有限公司信息技术中心B角、执行总经理。

马群星：副总裁；工程硕士，曾任锡山有机化工二厂助理工程师、技术科副科长，上海爱建引发剂有限公司设备工程师、工艺工程师，新美亚电路(无锡)有限公司制程主管，索尔维投资有限公司(罗地亚合并)中国区市场经理、亚太采购经理，曾任本公司研究所首席研究员、副所长、所长。

戴洁春：合规总监；工商管理硕士，国际注册内部审计师、国际注册风险管理确认师、高级会计师。曾任江苏会计师事务所(现天衡会计师事务所)审计职员，中国证监会南京特派办机构监管处五级助手，江苏证监局机构监管处五级助手、科员，江苏证监局稽查处科员、副主任科员、主任科员，江苏证监局上市公司监管一处主任科员、副调研员、副处长，江苏证监局公司监管处副处长，江苏证监局会计监管处副处长、二级调研员。

江志强：首席风险官；兼任中海基金董事；曾任本公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁、监事会主席。

(1)基金投顾

基金投资顾问业务，指国联证非接受客产委托，与家户签河甚金投顷服务协议，按协说约定提供基金投资组合策略建议，代客户作出具体基金投资品种、焱量和买卖时机的决策，并代高户执行基会产品申购、赎回、转换等交易申请。

(2)投资银行业务

投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道，为客户提供直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。公司有一支诚信、专业、富有经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求实现双赢。

(3)经纪业务

公司把重团队、亲客户、立长远、争领先作为发展理念，以引导客户理性投资，促进客户资产保值增值为导向；以加强集中管理，推进业务市场化发展，转换经营机制为策略；丰富产品资源，优化渠道资源，巩固和开拓客户资源为发展核心，实现打造金融产品销售中心的目标。

(4)研发业务

研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任何时候，我们都能以稳健的原则进行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的态度给予快速的反映。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在推动公司业务部门拓展市场、增加赢利的同时，形成及提升具有国联特色的研究品牌。

(5)证券投资业务

证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。

(6)资产管理业务

资产管理部负责资产管理产品的设计、推广和销售，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。经过几年的努力开拓，资产管理业务已成为公司核心业务之一，并在资本市场上享有良好的口碑。国联资管提供的投资管理服务包括对权益类、固定收益类、现金管理类、衍生品、FOF以及其他多种创新金融工具的综合投资管理；融资服务包括股权质押融资、ABS、结构融资业务等多种融资方式，在资本市场上获得了良好的口碑。

(7)基金业务

国联基金管理有限公司于2003年9月获准筹建，并于2004年3月18日正式成立。注册资本人民币1亿元。国联基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈。秉承"；唯诚可信、唯智可行"；的精神，引领各地金融精英不断开拓发展。

国联证券财富管理业务聚焦中小银行等机构和高净值个人客户，弥补客户基础的短板，最大限度发挥财富管理资产端能力优势。

(1)小B策略：通过拓展中小银行、量化私募、互联网机构等渠道实现B2B2C获客。在展业中，中小型银行为客户进行净值型财富管理的能力相对较弱，互联网机构由于缺少基金投顾牌照无法为客户提供顾问型服务，发挥财富管理资产端能力与小B渠道较好的客户基础实现优势互补。

(2)大C策略：发挥区位优势，把握江苏高净值人群较多的优势，打造满足高净值客户的产品和服务体系，满足其财富配置需求。

截至2022年6月30日，国联证券总资产人民币786.82亿元，较2021年12月31日增长19.32%；归属于本公司股东的权益人民币165.60亿元，较2021年12月31日增长1.09%；国联证券营业收入人民币12.74亿元，同比增长12.71%；归属于本公司股东的净利润人民币4.37亿元，同比增长15.37%。经纪及财富管理业务实现收入人民币3.75亿元，同比增长5.49%；投资银行业务实现收入人民币2.66亿元，同比增长32.49%；资产管理及投资业务实现收入人民币1.00亿元，同比减少3.69%；信用交易业务实现收入人民币1.64亿元，同比增长17.99%；证券投资业务实现收入人民币3.08亿元，同比增长14.45%

参考来源：国联证券官网

国联证券-坚定泛财富管理发展战略管理层赋能成长性凸显-220421（28页）.pdf

国联证券：泛财富为羽大机构为翼苏南后起之秀扬帆起航-220812（25页）.pdf

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