深圳市智微智能科技股份有限公司

1、二实际控制人持股比例降低及共同控制的风险pp本次发行前，公司控股股东实际控制人孙超龙飞谢皑霞合计直接持有公司 37.32的股份。
本次发行上市成功后，控股股东实际控制人虽仍保持相对控股地位，但其所控制股份的比例下降可能导致公司上市后成为被收。

2、2015 年国家发展和改革委员会财政部国土资源部住房和城乡建设部交通运输部公安部中国银行业监督管理委员会联合印发了关于加强城市停车设施建设的指导意见发改基础20151788 号以来，国家各地政府各相关部门出台了一系列法规和政策，从财税政策。

3、控股股东实际控制人及其一致行动人承诺：在启动稳定股价措施的前提条件满足时，若本人未采取或未同意相应股价稳定措施的，本人将在中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述股价稳定措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;不可撤销地授权公司以本。

4、优学派是 2013 年2014 年央视中国汉字听写大会的冠名品牌，在新浪网教育频道主办的新浪 2017 中国教育盛典中，公司荣获了2017中国品牌实力教育集团大奖;2018 年公司荣获由共青团中央网络影视中心颁发的青少年年度品牌奖;201。

5、公司由深圳市水务局下属处级事业单位改制而来，扎根服务于深圳市区各级不同政府部门，且是深圳市域内资质水平最高规模和实力最强的水务规划设计企业之一。
在部分疑难情境国内没有可供直接参考范例的背景下，汲取全球经验，探索适应本土自身情况的综合性方案。

6、易失性存储主要指随机存取存储器RAM。
RAM 需要维持通电以临时保存数据供主系统 CPU 读写和处理。
由于 RAM 可以实现对数据的高速读写，因此通常作为操作系统或其他正在运行中的程序的临时数据存储媒介。
RAM 根据是否需要周期性刷新以维。

7、NAND Flash 存储晶圆是发行人产品的主要原材料，由于全球NAND Flash存储晶圆供货商只有三星电子SAMSUNG海力士SK Hynix美光Micron和英特尔Intel 西部数据闪迪SanDisk 和铠侠KI0XIA 等少数大。

8、基本实现了核心关键部件的自研自产以及马达驱动器控制器操控器等线性驱动产品主要部件的自动化模块化生产，有效提升了公司产品附加值。
此外，为削弱欧美跨国企业在业内的先发优势，发行人在生产线和生产流程改进方面亦不断加大投入，强化自身智能制造能力以。

9、发行人自成立以来一直专注于煤矿信息化智能化建设领域，十分重视对于新技术新产品的研发投入，报告期各期，公司研发费用分别为 2,399.90 万元 3,609.32 万元和 4,624.61 万元，占营业收入比例保持在 10以上。
经过持续性的。

10、报告期内，发行人收入及利润主要来源于空气净化器的销售，空气净化器产品占主营业务收入的比例分别为 82.4780.62及 81.76，占主营业务毛利的比例为78.5674.8876.99，空气净化产品的销售收入及毛利占比较高。
pp目前公司正。

11、经营规模扩张的风险pp2018 年度2019 年度和 2020 年度，公司营业收入分别为 116,944.27 万元 145,440.22 万元和 114,419.28 万元;模拟剥离智能监测与控制设备及输变电检修服务新能源汽车充换电产品。

12、公司经过多年的行业积累及持续的技术研发，建立了以专利技术和非专利技术为核心的技术体系，形成了围绕高性能改性材料制备技术复杂性结构设计技术和稳定性工艺工装技术三方面为主导的核心技术和核心工艺，包括耐高低温高抗冲聚丙烯PP材料改性技术零件三维。

13、本人将根据公司股东大会批准的关于上海宏英智能科技股份有限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案中的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的董事会上，对回购股份的相关决议投赞成票;本人将根据公司股东大会批准的关于上海宏英智能科技股份有。

14、一新技术新产品开发风险公司主要提供智慧物流与智能制造系统的研发设计生产销售及服务，需要具备复杂方案的设计能力产品研发能力和系统集成能力。
其实施需以核心设备和技术为基础，对公司机械电气软件控制算法视觉人工智能及系统集成技术能力要求较高。
随着客。

15、一市场竞争加剧的风险近年来，随着光学在消费电子车载镜头安防摄像头以及光通信领域的应用不断加深，光学元件市场需求旺盛，尤其是智能手机品牌厂商持续光学创新，手机多摄渗透率不断提高，光学元件制造前景广阔，行业内外企业的投资意愿增强，行业竞争日趋激。

16、一客户集中度较高的风险我国军工行业高度集中的经营模式导致军工企业普遍具有客户集中的特征。
武器装备的最终用户为军方，而军方的直接供应商主要为各大军工集团，其余涉军企业则主要为该等军工集团提供配套供应。
由于各大军工集团业务的侧重领域不同，导致相。

17、一本次发行相关的重要承诺和说明 发行人及主要股东实际控制人董事监事高级管理人员以及本次发行 的保荐人及证券服务机构就本次发行作出了相关承诺， 承诺的具体内容详见招股 说明书第十三节 附件之三与投资者保护有关的承诺。
二本次发行前未分配利润的。

18、一产品结构及下游应用领域较为单一的风险 报告期内，公司风电智能设备销售收入占主营业务收入比重分别为 73.21 90.82和 90.00，占比较高，公司产品结构及下游应用领域较为单一。
虽然公 司在风电行业已研发出叶片表面自动打磨机等新产品，。

19、一管理风险 报告期内，发行人业务规模和资产规模持续扩大，随着发行人业务的发展和 募集资金投资项目的实施，发行人的经营规模将会持续扩张，这将对发行人的经 营管理内部控制和财务规范等内部组织管理提出更高的要求。
若发行人的管理 制度和管理体系无法。

20、一市场竞争风险 从整体市场份额来看，目前国内锂电设备涂布模头市场的主要竞争者仍主要 为国外企业，如日本三菱Mitsubishi Electric Corporation日本松下Panasonic 美国 EDI 等，其占据了国内市场一定份额。