信托公司廉洁风险防控工作考核办法有几类？一文讲清

信托公司廉洁风险防控工作考核办法一共分为七类，它们分别为：



一、管理机构风险防控考核

这类考核以管理机构的廉洁风险防控建设为主要考核内容，主要是考核管理机构本身在廉洁风险防控上是否落实到位，是否建立健全廉洁风险防控制度、制度流程、指导文件及相应的廉洁风险报告等，以及是否将廉洁风险防控工作纳入管理机构工作计划，是否建立完善党内特派员制度，是否建立廉洁风险防控责任系统，是否加强管理机构的廉洁风险防控教育，是否定期向党组织报告廉洁风险防控工作情况得等。

二、项目风险防控考核

这类考核以信托行业承担的项目业务为主要考核内容，以保证信托项目实施合法有效为主要考核目标，主要考核方式在于掌握行业监管要求、实施信托项目时把握项目风险、强化项目管控、明确项目廉洁风险防范措施、遵守信托行业法律法规规范行为及对违规行为进行专项处理等要求。

三、外部关系风险防控考核

这类考核以信托行业承担的外部关系风险防控为主要考核内容，主要是检查信托行业是否建立外部关系管理制度，是否定期审计及报告外部关系，以及信托行业是否遵守反贿赂法律法规，是否进行招投标审查及合同审查等。

四、内部管理风险防控考核

这类考核以信托行业内部管理风险防控为主要考核内容，要求信托行业加强内部管理，控制管理、交易及财务、技术部门和营销、客户及合作伙伴等部门的风险，保护公司资产及利益，同时检查是否存在内部监督机构，是否建立审批机制，是否建立内部审核制度，是否对重大决策及内部控制合规性情况进行审计。

五、高管风险防控考核

这类考核以信托行业高管的廉洁风险防控为主要考核内容，要求信托行业加强高管的廉洁风险防控，涵盖了考核高管的廉洁风险防控责任，高管对贪腐行为及其它违法违规行为的处置及投诉权利等。

六、供应商风险防控考核

这类考核以信托行业供应商的廉洁风险防控为主要考核内容，要求信托行业对供应商的合同及审计、诚信处罚机制及合规和持续完善。

七、内部控制风险防控考核

这类考核以信托行业内部控制风险防控为主要考核内容，主要是考核信托公司是否存在廉洁风险控制管理机构、是否建立完善内部管理制度、是否列明纪律规范事项等，同时要检查信托公司是否完善其控制程序、实施内部监督、追究责任并采

摘要：信托公司廉洁风险防控工作考核办法是信托公司进行廉洁风险防控考核的重要依据，也是规范信托公司廉洁风险防控工作行为，推动信托公司廉洁发展的重要途径。经过多年积累，信托公司廉洁风险防控工作考核办法要求有：建立完善的廉洁管理机构，明确职责和分工；廉洁风险识别与防控体系；工作流程审核；绩效周期考核；定期培训及更新等。本文将从这几个方面详细分析信托公司廉洁风险防控考核办法。

一、建立完善的廉洁管理机构，明确职责和分工

廉洁管理机构是信托公司构建廉洁价值观以及实施和管理廉洁风险防控的重要组成部分。因此，信托公司首先要重视建立完善的廉洁管理机构，并明确每个部门的责任和分工，以确保公司廉洁管理部门的责任清晰、各部门的职能有效互补、管理职责可实现系统性管理，形成健全的廉洁管理机构。同时，这也是信托公司防范廉洁风险防控考核的重要环节。

二、廉洁风险识别与防控体系

信托公司要健全廉洁风险识别与防控体系。信托公司在实施廉洁风险防控之前，首先要针对组织中全过程实施廉洁风险识别，认真梳理体系中各类廉洁风险，从而明确组织内部存在的廉洁风险，为风险因素的防控提供科学有效的依据。其次，信托公司也要持续完善和更新廉洁风险防控体系，积极制定有效的管理制度和操作程序，根据具体情况考虑结合国家法律法规和相关政策，进一步健全廉洁风险防控体系。

三、工作流程审核

工作流程是信托公司在实施廉洁风险防控时的重要环节。审核工作流程，具体为：对廉洁管理机构的设置，结构，职责等进行审核，督促公司领导制定落实时间表，建立廉洁制度，健全管理体系，确保廉洁责任的分工清晰；对公司日常运营流程，事务处理流程，岗位工作流程，账务处理，风险防范与控制等执行，落实，反馈等流程进行全面审核，确保措施的切实执行；审核公司严格按照廉洁制度等规定，严格按照各种工作流程及实施依据进行廉洁培训，以及监督整个廉洁风险防控的运行情况等。

四、绩效周期性考核

信托公司需对实施廉洁风险防控尽职调查等记录进行定期考核，以确保尽职调查等工作有效进行，体现其现有管理水平。同时，信托公司需要将上述考核工作纳入它定期绩