证券监管体制是什么意思？一文讲清

证券监管体制是指一国或地区内在证券市场上运行的监管机构，目的是保护投资者的利益，监督和监管证券市场的规范和秩序，以实现体系的安全、顺利发展和公平交易的一系列规定。证券监管体制是建立起来保障公众投资权益的重要机制，它包括完善的法律制度、规章、监督制度、实施措施和内部机制，相互关联，合起来共同维护证券市场秩序。从具体业务机制来看，它可以分为规划管理、审查审批、受理服务和法律救济四部分。



规划管理是指在证券监管体系下建立和完善证券监管制度，优化证券监管体系的规划管理，如法律法规的修改与增删，结合当地实际审批新上市的企业，研究证券监管的行业政策，完善上市条件设置，制定及修改股权结构等。

审查审批是指审核企业申请上市的证券，也就是在完善的规划与审批程序下，根据证券法律法规和实际的情况来判断企业的发售状况，以及是否符合上市的要求。

受理服务是指在规划审批过程中， 受理服务指对企业提出的上市申请， 进行受理、管理和协调，保证申请及时有效地审批， 目的是能够给投资者提供公正、完善和便捷的服务。

法律救济指在证券市场上投资者受到损失时，能够提出相应的投诉要求，投诉维权时可以提出相应的救济手段，以保障投资者的合法权利。

在建立证券监管体制时，以投资者利益为中心，充分保护投资者的利益，及时透明地披露信息，以及在审核上市过程中，实施公开、公允、公平和安全的原则，以及根据当地实际情况，审慎甄别每一个客户和企业，以及积极开展教育，提升投资者的风险意识。

能够充分发挥证券监管体制的作用，不仅保障企业的利益，而且也能有效保护投资者的权益。它既可为投资者提供及时有效的投资服务，又可为证券发行和交易活动提供安全、顺畅的条件，此外，还可以指导和教育投资者从而提高投资者的风险意识，防范投资者以最少的成本获得最大的收益，减少市场不公平行为，使证券市场环境更加健康。

证券监管体制是指证券市场的政府和相关机构的制度安排和政策规定，旨在保护投资者的经济利益和政治权益，維持证券市场的公平、公正、透明、稳定。它具有先进的金融管理理念，以及针对不同形式的投资行为，有效利用法律手段，促进证券投资者权益的安全、诚信和作用。

一、 监管对象与范围

证券监管体制以证券市场参与者为主要被监管对象，包括证券发行人、证券经营机构、监管机构及其他机构等。其主要职能为全面监控、历史调查和警示，限制证券市场参与者的欺诈行为和其他违规行为，保护投资者的合法权益。

二、　监管机构

证券监管体制的主体是证券监管机构，包括中央政府授权的中央证券监督管理机构和地方证券监督管理机构，中央证券监督管理机构是最高指挥机构，负责制定中央证券市场的政策、指导证券市场改革、监督和解决突发事件等；地方证监会则监督地方证劵市场法律法规的执行，负责与市场相关的管理工作，处理相关投诉和诉讼。

三、监管目标

保护投资者权益，维持证券市场公平、公正、透明和稳定是证券监管体制的主要目标。要实现这一目标，证券监管机构的制定的法律法规规定强调了投资者保护的原则，促进公平、公正、完整、全面和有效的市场活动。

四、监管政策与细则

1、政策

政策是指政府和相关机构关于证券市场及其参与人员运行规则的规定，主要表现为以法律形式文书化的证券市场行政法规、证券市场发行、发行管理细则、上市公司管理及一般市场运行细则等等，主要由证券监管机构制定。政策考虑证券市场要素天然的不确定性，采取预期有效的极端应对措施，以保护投资者的权益。

2、细则

细则是指有关证券市场活动的权限性规范，是政策的具体实施者，常常被认为是政策的一种阐述和补充，关系到行政权限的分配和具体的行政实施过程。细则结合当下证券市场的商业和司法实践，根据政策的需要或证券监管机构的要求，及时作出修订和完善，以便实施政策，并对政策实施过程的行为作出约束。

五、监管措施

1、建立全面的证券监管法律体系

对证券市场及其参与者进行严格的法律管理，建立全面而完备的证券监管法律体系，通过相关法律法规，给予投资者相关的权利，使投资者得到应有的保护，维护公平公正的市场秩序。

2、强化市场监管

实施宏观监管，提高市场监督的效率，旨在确保市场秩序及投资者权益的正当维护，包括对证券市