海通证券股份有限公司2022年半年度报告（187页）.PDF

1、2022半年度报告海通证券股份有限公司重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本

2、预案本公司 2022 年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。六、前瞻性陈述的风险声明本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的主要风险包括：

3、因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响

4、还可能产生叠加效应。针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读半年度报告“管理层讨论与分析”中关于“可能面对的风险及风险应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。十一、其他适用 不适用备查文件目录载有本公司法定代表人签名的半年度报告文本载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人兼会计机构负责人签名盖章的财务报告文本报告期内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿其他有关资料目 录第一节 释义 1第二节 公司简介和主要财务指标 4第三节 管理层讨论与分析 13第四节 公司治理 35第五节 环境与社会责任 43第六节 重要事项 48第七节

5、 股份变动及股东情况 59第八节 债券相关情况65第九节 财务报告 72第十节 证券公司信息披露 180第一节释义2第第第第第第第2022INTERIM REPORT半年度报告在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司、公司或海通证券指海通证券股份有限公司集团或本集团指本公司及其子公司董事会指海通证券董事会监事会指海通证券监事会董事指海通证券董事监事指海通证券监事中国证监会指中国证券监督管理委员会上海证监局指中国证券监督管理委员会上海监管局上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司全国社保基金指中国社会保障

6、基金理事会上交所上市规则指上海证券交易所股票上市规则香港上市规则指香港联交所证券上市规则标准守则指香港上市规则附录十所载之上市发行人董事进行证券交易的标准守则守则指香港上市规则附录十四企业管治守则及企业管治报告证券及期货条例指香港法例第 571 章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改）公司章程或章程指海通证券的公司章程公司法指中华人民共和国公司法人民币指中国法定货币港元或港币指香港法定货币欧元指欧元区法定货币美元指美利坚合众国法定货币A 股指本公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易H 股指本公司每股面值人民币 1.00 元的普通股，于香港联交所上市