中信证券股份有限公司2022年半年度报告（139页）.PDF

1、2022 CITIC SECURITIES 2022 Interim Report 中信证券半年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经本公司第七届董事会第四十四次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。三、本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所分别根据中国和国际审阅准则出具了审阅意见。四、公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人史本良先生声明：保证半年度报告

2、中财务报告的真实、准确、完整。五、本公司2022年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性。十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和

3、规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险；在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务及金融创新业务等带来的汇率风险等。其中，信用风险、市场风险和合规风险是当

4、前面临的主要风险。针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和流动性风险的管理。第一节释义目录备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审阅报告原件报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿在其他证券市场公布的半年度报告公司章程第一节释义第二节公司简介和主要财务指标第三节管理层讨论与分析第四节公司治理第五节环境与社会责任第六节重要事项第七节股份变动及股东情况第八节债券相关情况第九节财务报告附录信息披露索引1411333

5、64259647226223第 一 节 释 义第 一 节 释 义常用词语释义公司、本公司、中信证券指中信证券股份有限公司本集团指本公司及其子公司中国证监会指中国证券监督管理委员会财政部指中华人民共和国财政部深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局江西证监局指中国证券监督管理委员会江西监管局江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所中国结算指中国证券登记结算有限责任公司上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司香港交易所指香港交易及结算所有限公司香港联交所指香港联合交易所有限公司全国社保基金指全国社会保障基金中信集团指中国中信

6、集团有限公司中信股份指中国中信股份有限公司中信有限指中国中信有限公司中信金控指中国中信金融控股有限公司中信证券（山东）指中信证券（山东）有限责任公司中信证券国际指中信证券国际有限公司CLSA B.V.指一家根据荷兰法律成立的私人有限公司，于2013年7月31日成为中信证券国际的全资子公司金石投资指金石投资有限公司中信证券投资指中信证券投资有限公司中信期货指中信期货有限公司中信证券华南、广州证券指中信证券华南股份有限公司（前称“广州证券股份有限公司”）华夏基金指华夏基金管理有限公司金通证券指金通证券有限责任公司中信产业基金指中信产业投资基金管理有限公司CITIC Securities Finan