西南证券：西南证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会会议材料.PDF

1、2025 年年第一次临时股东大会第一次临时股东大会会议材料会议材料二二二二五五年年九九月月2025 年第一次临时股东大会会议材料2目录目录会议须知会议须知.3会议议程会议议程.4一、一、关于修订公司章程及相关议事规则的议案关于修订公司章程及相关议事规则的议案.5二、二、关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案.106三、三、关于选聘公司关于选聘公司 2025 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案.1112025 年第一次临时股东大会会议材料3会议须知会议须知为维护全体股东的合法权益，确保股东大会

2、的正常秩序和议事效率，保证股东大会顺利进行，根据上市公司股东会规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作等文件的要求，特制定本须知。一、西南证券股份有限公司（以下简称公司）根据 中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法公司章程等规定，认真做好召开股东大会的各项工作。二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保股东大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行公司章程中规定的职责。三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。四、本次大会表决事项中，关于修订公司章程及相关议事规则的议案为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3 以上

3、通过；其余为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。2025 年第一次临时股东大会会议材料4会议议程会议议程现场会议时间：现场会议时间：2025 年 9 月 26 日（星期五）14:30网络投票时间网络投票时间：2025年9月26日（星期五）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:

4、00。现场会议地点：现场会议地点：公司总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）召集人：召集人：公司董事会主持人：主持人：姜栋林董事长一、宣布现场会议开始一、宣布现场会议开始二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员五、现场会议审议议案五、现场会议审议议案序号序号议案议案1关于修订公司章程及相关议事规则的议案2关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案3关于选聘公司

5、2025 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问七、现场投票表决七、现场投票表决八、休会八、休会九、宣布现场及网络表决结果九、宣布现场及网络表决结果十、律师宣布法律意见书十、律师宣布法律意见书十一、宣布会议结束十一、宣布会议结束2025 年第一次临时股东大会会议材料5议案 1关于关于修订公司章程及相关议事规则修订公司章程及相关议事规则的议案的议案各位股东：根据中华人民共和国公司法 上市公司章程指引 证券公司治理准则重庆市市属重点国有企业公司章程指引 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市

6、公司自律监管指引1号规范运作等法律法规、规章、规范性文件，公司修订了西南证券股份有限公司章程（以下简称公司章程）西南证券股份有限公司股东大会议事规则 西南证券股份有限公司董事会议事规则。综上，综上，现提请审议以下事项：现提请审议以下事项：一、同意修订西南证券股份有限公司章程西南证券股份有限公司董事会议事规则；二、同意修订西南证券股份有限公司股东大会议事规则，并更名为西南证券股份有限公司股东会议事规则；三、同意废止西南证券股份有限公司监事会议事规则西南证券股份有限公司监事会对董事、高级管理人员履职评价暂行办法 西南证券股份有限公司监事会公章管理细则；四、同意授权董事会，并同意董事会授权经理层按要