ST华嵘：北京博星证券投资顾问有限公司关于湖北华嵘控股股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见.PDF

1、 北京博星证券投资顾问有限公司北京博星证券投资顾问有限公司 关于关于 湖北华嵘控股股份有限公司湖北华嵘控股股份有限公司 详式权益变动报告书详式权益变动报告书 之之 财务顾问核查意见财务顾问核查意见 财务顾问财务顾问 二二二二五五年年九九月月 北京博星证券投资顾问有限公司 财务顾问核查意见 2 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 序言序言.6 第三节第三节 财务顾问承诺与声明财务顾问承诺与声明.7 一、财务顾问承诺.7 二、财务顾问声明.7 第四节第四节 财务顾问意见财务顾问意见.9 一、对详式权益变动报告书内容的核查.9 二、对权益变动目的的核查.9 三、对信息披露义务人基本情

2、况的核查.9 四、对信息披露义务人进行证券市场规范化运作辅导的情况.17 五、对本次权益变动的方式的核查.17 六、对本次权益变动所涉及股份的权利限制情况的核查.18 七、对未来 12 个月内继续增持或者处置已拥有权益股份的计划的核查.18 八、对本次权益变动资金来源及合法性的核查.18 九、对本次权益变动所履行的决策程序的核查.19 十、对信息披露义务人后续计划的核查.20 十一、对过渡期间保持上市公司稳定经营的安排核查.22 十二、对本次权益变动对上市公司经营独立性和持续发展的影响核查.22 十三、对收购标的设定其他权利及其他补偿安排情况的核查.25 十四、对信息披露义务人与上市公司之间交

3、易的核查.25 十五、对前六个月内买卖上市公司股票的核查.26 北京博星证券投资顾问有限公司 财务顾问核查意见 3 十六、上市公司原控股股东、实际控制人是否存在损害公司利益的情况.27 十七、结论性意见.27 北京博星证券投资顾问有限公司 财务顾问核查意见 4 第一节第一节 释义释义 在本财务顾问核查意见中，除非上下文另有所指，下列简称具有以下含义：上市公司、*ST 华嵘、华嵘控股、公司 指 湖北华嵘控股股份有限公司 信息披露义务人、海南伯程 指 海南伯程汇能科技中心（有限合伙）浙江恒顺 指 浙江恒顺投资有限公司 上海天纪 指 上海天纪投资有限公司 上海伯程 指 上海伯程信息科技有限公司 厦门

4、沐信 指 厦门沐信投资合伙企业（有限合伙）四川南方一号 指 四川南方一号科技中心（有限合伙）河南天之投 指 河南天之投实业有限公司 四川聚贤一号 指 四川聚贤一号科技中心（有限合伙）本次权益变动、本次交易、本次收购 指 海南伯程通过协议方式收购浙江恒顺、上海天纪持有的华嵘控股合计 25.01%的股份 股权转让协议 指 浙江恒顺投资有限公司、上海天纪投资有限公司、海南伯程汇能科技中心（有限合伙）及林木顺于 2025 年 8 月 11 日共同签署的浙江恒顺投资有限公司、上海天纪投资有限公司、海南伯程汇能科技中心（有限合伙）及林木顺关于湖北华嵘控股股份有限公司之股权转让协议 详式权益变动报告书 指

5、湖北华嵘控股股份有限公司详式权益变动报告书 本财务顾问核查意见、本核查意见 指 北京博星证券投资顾问有限公司关于湖北华嵘控股股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见 本财务顾问 指 北京博星证券投资顾问有限公司 收购管理办法 指 上市公司收购管理办法 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 格式准则第 15 号 指 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号权益变动报告书 格式准则第 16 号 指 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号上市公司收购报告书 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中登公司 指

6、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 北京博星证券投资顾问有限公司 财务顾问核查意见 5 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注：由于四舍五入原因，本财务顾问核查意见中分项之和与合计项之间可能存在尾差。北京博星证券投资顾问有限公司 财务顾问核查意见 6 第二节第二节 序言序言 根据公司法证券法收购管理办法格式准则第 15 号格式准则第 16 号及其他相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本财务顾问接受信息披露义务人委托，担任本次权益变动的财务顾问，对本次权益变动行为进行核查并出具财务顾问意见。本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，经过审