海通证券股份有限公司2017年年度报告（333页）.PDF

1、 海通证券股份有限公司2017年年度报告 1 / 333 公司代码：600837 公司简称：海通证券 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 2012017 7 年年度报告年年度报告 海通证券股份有限公司2017年年度报告 2 / 333 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 未

2、出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 余莉萍 因公出差 张新玫 独立董事 冯仑 因公出差 肖遂宁 三、三、 本公司本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告按照中国企业会计准则和国际财务报告准则准则编制的年度财务报告，分别经编制的年度财务报告，分别经立信会计立信会计师师事务所事务所（特殊（特殊普通合伙普通合伙）和和德勤德勤关关黄陈会计师行黄陈会计师行为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计的审计报告。报告。 四、四、 公司负责人公司负责人周杰周杰、 主管会计工作负责人、 主管会计工作负责人李础前李础前及会计机构

3、负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 马中马中声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除除特别说明外，本报告特别说明外，本报告所列所列数据数据以以人民币为人民币为单位。单位。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2017年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.30元（含税）,共计分配现金股利人民币2,645,391,000.00元。 本次现

4、金股利分配后母公司的未分配利润17,817,845,957.76元结转下一年度。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述。本报告所载除过往事实陈述以外的一切陈述均为或视为前瞻性陈述。本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述。敬请投资者注意投资风险，不应过分倚赖前瞻性陈述。 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 海通证券股份有限公司2017年年度报告 3 / 333 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金

5、情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 公司的业务高度依赖于业务所处国家或地区的证券市场状况， 宏观经济环境、 行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都可能对公司经营业绩产生重大影响。 公司在经营活动中面临的主要风险包括： 因国家宏观调控措施， 与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁

6、或监管处罚、重大财务损失的合规风险；因发行人、借款人或者交易对手未能履行合同义务， 或公司持有借款人或交易对手提交的抵押品价值不足而导致的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使公司自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；由于内部程序不力或过失、员工不恰当地业务操作、信息技术故障及外部事件导致的操作风险；公司发行的公司债、收益凭证、次级债、短期公司债等增加了杠杆率，使公司面临更大的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的声誉风险。以上各类风险可能给公司的经营业绩和财务状况带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响