海通证券股份有限公司2016年度社会责任报告（35页）.PDF

1、1 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 2 2016016 年社会责任报告年社会责任报告 一、一、 报告编制说明报告编制说明 本报告秉承海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“公司” ）社会责任与企业成长的相统一的社会责任理念，并阐述了 2016 年 1 月 1 日至 2016年 12 月 31 日期间（以下简称“本报告期间” ）所履行的社会责任的具体实践工作。本报告披露的所有内容和数据已经海通证券股份有限公司董事会审议通过。关于本报告的披露内容，说明如下： （一）报告范围 报告的组织范围：本报告以海通证券股份有限公司为主体，涵盖旗下重要附属公司，包括：海富通基金、海富产业、海通期

2、货、海通国际控股、海通开元、海通创新证券、海通资管公司。报告的时间范围：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12月 31 日。 报告的发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制原则 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引 、 公司履行社会责任的报告 编制指引 以及 香港联合交易所有限公司证券上巿规则及其附录二十七环境、社会及管治报告指引等相关规则编写。 （三）报告数据说明 2 报告中的财务数据摘自海通证券股份有限公司 2016 年年度报告 。其他数据来自公司内部各部门整理完成。 本报告中有关数据所涉及

3、货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币为计量单位。 （五）报告发布形式 本报告以 PDF 电子文件形式登载于 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 海通证券公司网站（http:/） 二、二、 公司简介与财务情况公司简介与财务情况 1. 1. 公司简介公司简介 海通证券股份有限公司成立于 1988 年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司前身是上海海通证券公司，于 1994 年改制并发展成全国性的证券公司。2001 年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，公司完成增资扩股，注册资本

4、金增至人民币 87.34 亿元，成为当时国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发， H 股于 2012 年在香港联合交易所挂牌上市， 2015年完成 H 股定向增发，公司注册资本金增至人民币 115.02 亿元。 公司经纪业务基础雄厚，截至 2016 年末，公司在中国境内拥有 332 间证券及期货营业部，遍布 30 个省、直辖市和自治区；在亚洲、欧洲、北美洲、南美洲等 14 个国家和地区设有分行或子公司。凭借遍布全国的营业网点和极具战略3 性的国际化布局，公司得以建立庞大且稳定的客户群，截至 2016 年末，公司在境内外

5、拥有超过 980 万名客户。公司经纪业务总交易量市场份额排名市场前列。公司投资银行业务具有较高的市场影响力，拥有专业的服务能力、卓越的创新能力和优秀的销售定价能力，可以为客户提供个性化、全方位的融资解决方案，尤其在金融、高科技企业和民营企业的发行承销、国有企业改制重组、文化传媒企业并购重组等方面享有盛誉。公司首批取得新三板主办券商资格。公司研究实力和影响力排名行业前茅， 荣获 2016 年 新财富 “最佳宏观经济研究团队” 和 “最佳策略研究团队”第一名。 公司大力推进国际化战略，积极推动境内外业务联动，着力打造海外发展的业务平台。2010 年 1 月，公司成功收购香港本地老牌券商大福证券，更

6、名为海通国际证券，通过近七年的整合与发展，海通国际已经发展成为公司在海外成熟的国际化业务平台，并确立了在香港中资证券机构中的领导地位，主要业务指标位列在港投行前列。2015 年 9 月，公司成功收购葡萄牙圣灵投资银行，将其更名为海通银行， 进一步提升了海通的国际知名度和品牌影响力， 海外布局进一步完善，国际化战略继续深化。 公司积极推进金融控股集团建设， 基本建成了以证券为核心， 业务涵盖期货、直接股权投资、基金和融资租赁等多个业务领域的金融控股集团。公司在国内证券业 PE 投资领域处于领先地位，打造了国内 PE 投资领域的知名品牌。公司拥有海通资产管理、海富通基金和富国基金等专业资产管理子公