海通证券股份有限公司2015年度社会责任报告（17页）.PDF

1、 1 20152015 年度社会责任报告年度社会责任报告 一、一、 报告编制说明报告编制说明 本报告秉承海通证券社会责任与企业成长的相统一的社会责任理念， 并阐述了2015年1月1日至2015年12月31日期间所履行的社会责任的具体实践工作。本报告披露的所有内容和数据已经海通证券股份有限公司董事会审议通过。 关于本报告的披露内容，说明如下： （一）报告范围 报告的组织范围：本报告以海通证券股份有限公司为主体。 报告的时间范围：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。 报告的发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制原则 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市公

2、司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及 公司履行社会责任的报告编制指引等相关规定编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据摘自海通证券股份有限公司 2015 年年度报告 。其他数据来自公司内部各部门整理完成。 本报告中有关数据所涉及货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币为计量单位。 （五）报告发布形式 本报告以 PDF 电子文件形式登载于 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 海通证券公司网站（http:/） 二、二、 公司简介与公司治理公司简介与公司治理 2 1.1. 公司

3、简介公司简介 海通证券股份有限公司成立于 1988 年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司前身是上海海通证券公司，于 1994 年改制并发展成全国性的证券公司。 2001 年底， 公司整体改制为股份有限公司。 2002年，公司完成增资扩股，注册资本金增至 87.34 亿元，成为当时国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发，H 股于 2012 年在香港联合交易所挂牌上市，2015 年完成 H 股定向增发，公司注册资本金增至 115.02 亿元。 公司经纪业务基础雄厚， 截至 2015 年 12

4、 月 31 日， 公司在中国境内拥有 328间证券及期货营业部，遍布 30 个省、直辖市和自治区；在香港、澳门、欧洲、北美洲、南美洲和南亚等 11 个国家或地区设有分行或子公司。凭借遍布全国的营业网点和极具战略性的国际化布局，公司得以建立庞大且稳定的客户群，截至2015 年 12 月 31 日，公司在境内外拥有超过 770 万名客户。公司经纪业务总交易量市场份额稳居市场前列。公司投资银行业务具有较高的市场影响力，拥有专业的服务能力、 卓越的创新能力和优秀的销售定价能力， 可以为客户提供个性化、全方位的融资解决方案。尤其在金融、高科技企业和民营企业的发行承销、国有企业改制重组、文化传媒企业并购重

5、组等方面享有盛誉。公司首批取得新三板主办券商资格，新三板做市业务处于行业领先地位。公司研究实力和影响力排名行业前茅，荣获 2015 年新财富 “本土最佳研究团队”第二名。 公司大力推进国际化战略，积极推动境内外业务联动，着力打造海外发展的业务平台。2010 年 1 月，公司成功收购香港本地老牌券商大福证券，更名为海通国际证券，海通国际证券经营业绩快速提升，在香港人民币产品领域始终保持领先地位，首批获得合格境外机构投资者（QFII）资格，成功完成多个大型 IPO项目发售。2015 年 9 月，公司成功收购葡萄牙圣灵投资银行，将其更名为海通银行，进一步提升了海通的国际知名度和品牌影响力，海外布局进

6、一步完善，国际化战略继续深化。 公司积极推进金融控股集团建设， 基本建成了以证券为核心， 业务涵盖期货、直接股权投资、基金和融资租赁等多个业务领域的金融控股集团。公司在国内证券业 PE 投资领域处于领先地位，打造了国内 PE 投资领域的知名品牌。公司拥有海通资产管理、海富通基金和富国基金等专业资产管理子公司，资产管理总规模 3 逾 9000 亿元。公司成立海通创新证券投资公司，打造另类投资的专业平台。公司控股子公司海通期货稳居期货行业市场份额前三位， 获得期货行业 AA 类评级。公司 2013 年成功收购恒信金融集团， 成为第一家涉足融资租赁业务的证券公司。 2.2. 法人治理结构法人治理结构