海通证券股份有限公司2013年年度报告（257页）.PDF

1、1 海海 通通 证证 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 （A A股股票代码：股股票代码：600837600837） 二一三年年度报告 二一四年三月 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事 15 人，李明山董事和李葛卫董事因事未出席会议，授权王开国董事长代为行使表决权。 未有董事、监事对报告提出异议。 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别

2、经立信会计师事务所(特殊普通合伙)和德勤关黄陈方会计师行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 以 2013 年 12 月 31 日的 A 股和 H 股总股本 9,584,721,180 股为基数，向公司股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股利 1.20 元（含税） ，共计分配现金股利1,150,166,541.60 元，占 2013 年当年可供投资者

3、现金分配利润的 47.40%。本次现金股利分配后母公司的未分配利润 9,270,464,875.99 元结转下一年度。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 本报告期公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 本报告期公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 3 目录目录 董事长致辞1 第一节 释义及重大风险提示 2 第二节 公司简介 5 第三节 会计数据和财务指标摘要14 第四节 董事会报告19 第五节 重要事项54 第六节 股份变动及股东情况58 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况63 第八节 公司治理

4、86 第九节 内部控制 102 第十节 财务会计报告 106 第十一节 备查文件目录 107 第十二节 证券公司信息披露 108 海通证券股份有限公司2013年年度报告 1 董事长董事长致辞致辞 各位股东：各位股东： 随着证券行业改革创新进程的不断深入，尤其是互联网金融的迅速崛起，加剧了行业竞争，也加速了行业洗牌，为有实力的券商提供了难得的发展机遇。在广大股东和客户的信任和支持下，公司坚持稳中求进、进中求好，坚持传统和创新业务两手抓、两不误，不断加快业务拓展，优化收入结构，提升综合竞争力，盈利能力显著提升，并通过发行公司债、短期融资券和境外美元债等途径拓宽融资渠道，充实了业务发展所需资金。在“

5、三步走”战略的指引下，公司加快对外收购兼并，收购恒信金融集团，进入融资租赁市场，进一步提升了核心竞争力，促进了业务收入多元化；海通国际控股保持快速增长势头，经营业绩创历史最好水平，品牌影响力进一步提升。 展望未来，转型中的中国经济潜在需求非常巨大，全面深化改革将释放更多的改革红利，资本市场面临广阔的发展空间。海通证券将在党的十八届三中全会精神的指导下，进一步解放思想、深化改革、锐意创新，以转型促发展，稳步推进集团化、国际化发展战略，加快互联网金融、财富管理、柜台市场、FICC、另类投资、托管和清算支付等创新业务拓展，加强合规与风控体系建设，完善信息系统建设，集聚行业优秀人才，创造更好的经济和社

6、会效益，并牢牢把握上海自由贸易区建设的历史机遇，积极布局，推动跨境投融资便利化，为上海国际金融中心建设作出更大的贡献。 董事长：王开国 2014年3月28日 海通证券股份有限公司2013年年度报告 2 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： A股 指 本公司每股面值人民币1.00元的内资股，以人民币认购或列作缴足于上交所上市以进行交易。 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 董事会 指 海通证券董事会 中国 指 中华人民共和国，就本报告而言并不包括香港、澳门及台湾 本公司、 公司或海通证券 指 海通证券股份