海通证券股份有限公司2012年年度报告（252页）.PDF

1、1 海海 通通 证证 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 （A A股股票代码：股股票代码：600837600837） 二一二年年度报告 二一三年三月 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 本报告经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事16 人，戴根有独立董事因事未出席会议，授权夏斌独立董事代为行使表决权。 未有董事、监事对报告提出异议。 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经立信会计师

2、事务所(特殊普通合伙)和德勤关黄陈方会计师行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以 2012 年 12 月 31 日的A 股和 H 股总股本 9,584,721,180 股为基数， 向公司股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发现金股利 1.20 元（含税） ，共计分配现金股利 1,150,166,541.60 元，占 2012 年当年可供投资者现金分配利润

3、的 73.42%。本次现金股利分配后母公司的未分配利润7,994,320,712.79 元结转下一年度。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 本报告期公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 本报告期公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 3 目录目录 董事长致辞1 第一节 释义及重大风险提示 2 第二节 公司简介 5 第三节 会计数据和财务指标摘要14 第四节 董事会报告19 第五节 重要事项54 第六节 股份变动及股东情况57 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况62 第八节 公司治理82 第九节 内

4、部控制96 第十节 财务会计报告 100 第十一节 备查文件目录 100 第十二节 证券公司信息披露 100 海通证券股份有限公司2012年年度报告 1 董事长致辞董事长致辞 各位股东：各位股东： 伴随着股票市场的持续低迷， 证券行业竞争进一步加剧， 经纪和投行等传统业务收入大幅度下滑， 单纯依赖传统通道型业务券商的生存空间越来越小， 严峻的竞争压力倒逼券商必须改革创新，探索新的利润增长点，提高创新业务收入，丰富盈利模式，克服行业周期性的制约。面对困难，本公司上下团结一心，攻坚克难，以创新驱动转型发展，取得了良好的经营业绩，营业收入和盈利水平保持行业领先，经纪业务市场份额显著提升，创新业务的市

5、场领先地位不断巩固。公司首批获得转融通业务资格、首家获得 RQFLP（人民币合格境外有限合伙人）业务试点资格和香港中资券商 QFII（合格境外机构投资者）业务资格，获得中小企业私募债承销资格和 QFLP（合格境外有限合伙人）业务试点资格，发起成立了上海文化产业股权投资基金。 本公司新成立了创新证券投资子公司和资产管理子公司， 集团化发展取得新成果。公司 H 股成功在香港联交所挂牌上市，募集资金 143.8 亿港元，进一步增强了资本实力，优化了股东结构，提升了公司的国际知名度和品牌影响力，国际化发展取得重要突破。 展望新的一年， 证券行业将迎来前所未有的创新机遇， 海通证券将牢牢把握行业改革创新

6、的历史契机，以创新和国际化为关键驱动力，更好地推动组织创新、业务创新、产品创新和服务创新， 进一步优化组织架构，完善资本配置，优化收入结构，加快交易、托管结算、支付、融资和投资功能建设，提升盈利能力和服务水平。借助公司在香港上市和人民币国际化的市场机遇，巩固在香港人民币产品领域的领先优势，加快资源整合和境内外协同联动，进一步深化国际化发展，为股东、员工和利益相关者及社会创造更好的经济和社会效益。 董事长：王开国 2013年3月26日 海通证券股份有限公司2012年年度报告 2 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下