海通证券股份有限公司2011年度企业社会责任报告（18页）.PDF

1、海通证券股份有限公司 2011 年度企业社会责任报告 海通证券股份有限公司 2011 年度企业社会责任报告 前 言 前 言 海通证券自成立以来，坚持为股东创造价值，为客户提供优质服务，维护员工和利益相关者的权益，承担企业社会责任，不懈追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，在开拓进取的创新中不断壮大。在发展壮大的过程中，海通证券深刻认识到社会责任和企业发展紧密相随、息息相关，并以成长为一个服务于社会、与社会和谐发展的现代金融企业为己任。23 余年来，海通证券始终牢记着自身做为企业公民的社会使命，将履行企业公民的责任与义务和自身发展相结合，实现了企业成长和社会进步的有机统一

2、和共同发展。 2011 年，欧债危机加剧、国内宏观调控，证券市场大幅波动，在严峻的宏观和市场环境下，公司董事会和经营层坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，认真研究市场形势，沉稳应对各种不利因素影响，准确把握市场机遇，最大限度的化解了市场风险，实现了良好的经营目标，不但资产规模稳居行业前两位，而且收入和盈利规模也位居行业前列，实现了公司竞争力的再上新台阶。公司高度重视创新发展，不断加大创新投入，加快提升业务产品和服务创新能力。不但融资融券、股指期货、大宗交易业务稳居第一，而且在诸多创新领域实现突破性进展。2011 年，公司首批获得约定购

3、回式证券交易资格、RQFII 资格和期货投资咨询资格；顺利获得债券质押式报价回购资格。公司还从资本和业务两个角度大力推进国际化，资本方面，公司启动 H 股发行；业务方面，利用海通国际和内地两个平台，积极推动境内外业务联动，提升公司的内在价值和品牌。 公司将继续坚持诚信经营、合规经营，强化公开透明的企业形象，坚持创新服务、增值服务，保持公司的可持续发展，积极承担企业的社会责任，实现企业与社会共同发展。 1一、规范的公司治理 1、公司治理依法合规、决策科学、程序到位 1、公司治理依法合规、决策科学、程序到位 公司在实现战略发展、推进体制机制创新、推动管理优化的同时，不断加强公司治理的制度化和规范化

4、建设，不断完善和健全“三会一层（股东大会、董事会、监事会和经营管理层）的法人治理结构，充分发挥了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经营管理层为执行机构、监事会为监督机构的权力制衡治理机制，保障了董事会决策权，监事会监督权和经营管理层经营权的有效实施，实现了公司治理的高效和科学。 2011 年， 公司按照相关法律法规的要求， 制定了 关联交易管理办法 、 内幕信息知情人登记制度 ，进一步完善了法人治理的制度和体系；同时，公司按照香港上市规则的要求修订了公司章程 、 信息披露管理办法等公司治理制度，实现了与国际公司治理规则的接轨，从制度上保证了公司治理的规范运作，为公司提升国际化水平、全

5、面参与国际竞争、成为具有国际影响力和品牌的证券公司奠定了制度基石。 2011 年，公司顺利完成了董事会、监事会和经营管理层的换届工作，为公司的持续健康发展奠定了基础。 公司全年共召开 2 次股东大会， 8 次董事会会议，4 次监事会会议。公司董事会秉承对股东负责的理念，审时度势、科学决策，审议通过了公司在香港融资、 创新业务、 风控合规及专业人才队伍建设等重要议案，保证了公司可持续的创新发展；公司董事会专业委员会和独立董事，为公司决策建言献策，专业把关，保证了重大决策的科学规范；公司监事会通过列席董事会会议、现场调研、专项检查等方式对公司董事、高级管理人员行使监督职能，有效保障了公司决策及经营

6、的合法、合规；公司经营管理层勤勉履职，开拓创新，强化管理，实现了既定的经营目标。 在制度保证和规范运作推动下，公司治理水平持续优化、公司治理能力获得广泛认可，公司股票再次入选上交所上市公司治理板块样本股、和上证 50、上证 180、沪深 300 指数样本股，公司董事会连续 3 年获得中国上市公司优秀董事会等荣誉。 2、合规及内控机制健全、制度完善、管理规范 2、合规及内控机制健全、制度完善、管理规范 合规是公司的立身之本，是公司生存和发展的基本保障。公司高度重视合 2规与风险管理工作，将合规与风险管理作为公司核心竞争力的重要组成部分，并确立了“合规从高层做起，全员主动合规，合规创造价值”的合规