国信证券股份有限公司2014年年度报告（261页）.PDF

1、 国信证券股份有限公司 2014 年年度报告 国信证券股份有限公司 2014 年年度报告 2015 年 4 月 2015 年 4 月 国信证券股份有限公司 2014 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日公司总股本8,200,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元(

2、含税)，不进行送股或以公积金转增股本。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)李国阳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日公司总股本8,200,000,000 股为基数，向全体股

3、东每 10 股派发现金红利 2 元(含税)，不进行送股或以公积金转增股本。 公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)李国阳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 国信证券股份有限公司 2014 年年度报告 3 目 录 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介 . 6第二节 公司简介 . 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 17第三节 会计数据和财务指标摘要 . 17 第四节 董事会报告

4、. 23第四节 董事会报告 . 23 第五节 重要事项 . 68第五节 重要事项 . 68 第六节 股份变动及股东情况 . 76第六节 股份变动及股东情况 . 76 第七节 优先股相关情况 . 83第七节 优先股相关情况 . 83 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 84第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 84 第九节 公司治理 . 95第九节 公司治理 . 95 第十节 内部控制 . 107第十节 内部控制 . 107 第十一节 财务报告 . 109第十一节 财务报告 . 109 第十二节 备查文件目录 . 110第十二节 备查文件目录 . 110 国信证券股份有限公

5、司 2014 年年度报告 4 释 义 释 义 释义项 释义项 指 指 释义内容 释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 深投控

6、指 深圳市投资控股有限公司 华润信托 指 华润深国投信托有限公司 云南红塔 指 云南红塔集团有限公司 中国一汽 指 中国第一汽车集团公司 北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司 国信期货 指 国信期货有限责任公司 鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司 国信弘盛、国信弘盛公司 指 国信弘盛创业投资有限公司 国信香港、国信香港公司 指 国信证券(香港)金融控股有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 国信证券股份有限公司章程 报告期 指 2014 年 报告期末 指 2014 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 国信证券股份有限公司 2014