华泰证券股份有限公司2010年度社会责任报告（21页）.PDF

1、 1 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 2010201020102010 年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何怼假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。前前前前 言言言言 本报告书是华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公司”）根据上海证券交易所公司履行社会责任的报告编制指引和上市公司环境信息披露指引的规定，依据公司履行社会责任的实际情况编制的。这是公司 2010 年 2 月 26 日上市后首次披露的社会责任报告，真实、

2、客观的阐述了公司履行社会责任方面的具体工作，希望接受社会各界的监督和指导，促使公司更好地履行和承担社会责任。“做最具责任感的理财专家”是华泰证券一贯坚持的品牌精神。在实际工作中，公司已经将承担对股东、客户、员工以及各相关利益方的责任融入经营管理和发展的方方面面。2010 年，面对非常复杂的市场环境，公司坚持以科学发展观为指导，不仅抓住机遇实现了公司的稳定发展，也在推动公司与社会、环境和谐发展上做了大量工作，切实履行了企业的社会责任。本报告经公司 2011 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第二次会议审议通过。2一一一一、股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护股东和债权人权益保护股东和债权

3、人权益保护 2010 年，公司不断完善治理结构、坚持依法合规经营、切实加强信息披露和投资者关系管理，维护了股东和债权人的权益，尤其是中小股东的权益。1、不断完善公司治理结构不断完善公司治理结构不断完善公司治理结构不断完善公司治理结构，切实保障切实保障切实保障切实保障全体全体全体全体股东的股东的股东的股东的合法合法合法合法权利权利权利权利 上市后，公司严格按照法律、法规和规范性文件要求，怱订完善了公司章程，进一步优化各项制度，建立健全了公司治理机制，公司股东大会、董事会、监事会和经理层权责明确，运作规范，且相互协调、相互制衡。报告期内，公司选举产生了第二届董事会董事、监事会监事，选举产生了董事长

4、、监事会主席和副主席，聘任了总裁、副总裁、董事会秘书、合规总监、财务负责人。董事会下设了发展战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会 5 个专门委员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等三个专门委员会主任委员由独立董事担任，以便于更好地发挥独立董事的作用。股东大会、董事会及各专门委员会、监事会运作规范，相关会议的召集、召开及决议合法有效。同时，公司根据中国证监会有关要求，开展了治理专项活动，严格依据法律法规及规范性文件要求进行自查，制订整改计划，并依计划逐步落实。报告期内，公司重大决策均依据公司章程由股东大会和董事会做出；各大股东和实际控制人不存在

5、超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策和经营活动或损害公司及全体股东利益的行为，不存在占用公司资金、要求公司为其提供担保或要求公司为他人提供担保的情形；在人员、资产、财务、机构和业务各方面均与各大股东和实际控制人分开，保证了公司所有股东地位平等，权责明确。32、坚持依法合规经营坚持依法合规经营坚持依法合规经营坚持依法合规经营，打造合规文化打造合规文化打造合规文化打造合规文化 自合规管理制度实施以来，公司从未发生重大违法违规事项。公司已经建立了以合规总监为核心、由董事会及董事会下设的合规与风险管理委员会、合规总监、合规与风险管理部、各部门及各分支机构合规人员组成的多层级合规管理组织架构体系。

6、报告期内，公司根据分公司设立的总要，明确了分公司的合规管理模式，加强基层合规管理组织建设，强化一线合规人员职责；公司怱订完善了合规绩效考核办法及其实施细则，推行了“红黄牌”管理机制，加大考核问责和违规处罚力度，增强了合规管理的权威性；完善合规管理技术系统，采取有效措施强化信息隔离墙建设、规范员工执业行为。同时，公司落实了各项合规管理工作机制，主动“识别、报告、评估、控制、处理”风险，确保经营合法合规。在 2010 年中国证监会开展的分类监管评级中，公司被评为 A 类 AA 级。公司通过各种方式加强了合规文化建设。在理念培育上，公司始终强调合规从高层做起，培养每一位员工“合规人人有责、合规创造价