海通证券股份有限公司2014年年度报告（300页）.PDF

1、海通证券股份有限公司2014年年度报告 1 公司代码： 600837 公司简称： 海通证券 海通证券股份有限公司 2014 年年度报告 海通证券股份有限公司 2014 年年度报告 重要提示 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。 会议应到董事二、本报告经公司第六届董事会

2、第二次会议审议通过。 会议应到董事 13 人， 实到董事人， 实到董事 12 人，何健勇董事因事未出席会议，授权王开国董事长代为行使表决权。人，何健勇董事因事未出席会议，授权王开国董事长代为行使表决权。 未有董事、监事对报告提出异议。未有董事、监事对报告提出异议。 三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经立信会计师事务所三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经立信会计师事务所(特殊普通合伙特殊普通合伙)和德勤关黄陈方会计师行审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 和德勤关

3、黄陈方会计师行审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 四、 公司负责人王开国先生、主管会计工作负责人李础前 及会计机构负责人（会计主管人员）仇夏萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 公司负责人王开国先生、主管会计工作负责人李础前 及会计机构负责人（会计主管人员）仇夏萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.5元 （含税） 。依据

4、公司于 2015 年 2 月 9 日召开的 2015 年第一次临时股东大会、2015 年度第一次 A 股/H 股类别股东大会审议通过的关于公司新增发行 H 股方案的议案，拟新增发行 H 股1,916,978,820 股，拟新增发行的 H 股在各方面均与现有 H 股享有同股同权的地位。如新增发行 H 股在股权登记日之前悉数完成，以 A 股和 H 股总股本 11,501,700,000 股为基数，则共计分配现金股利人民币 2,875,425,000.00 元（含新增发行的 H 股股利 479,244,705.00 元），分配后母公司的未分配利润 10,369,758,976.60 元结转下一年度。

5、 具体分配现金股利总额及未分配利润结转下一年度的金额，将根据公司实施分红股权登记日的实际股数计算。 海通证券股份有限公司2014年年度报告 2 六、 前瞻性陈述的风险声明 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 海通证券股份有限公司2014年年度报告 3 目录 目录 董事长致辞 . 4 第

6、一节 释义及重大风险提示 . 5 第二节 公司简介 . 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 17 第四节 董事会报告 . 22 第五节 重要事项 . 61 第六节 股份变动及股东情况 . 67 第七节 优先股相关情况 . 73 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 74 第九节 公司治理 . 102 第十节 内部控制 . 118 第十一节 财务报告 . 123 第十二节 备查文件目录 . 283 第十三节 证券公司信息披露 . 284 海通证券股份有限公司2014年年度报告 4 董事长致辞 董事长致辞 各位股东： 各位股东： 2014 年在广大股东和社会各界的关心和支持下，公司牢