海通证券股份有限公司2012年度社会责任报告（10页）.PDF

1、1 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司20122012年度社会责任报告年度社会责任报告 前前 言言 海通证券作为一家在上海和香港两地上市的国际化公众公司， 在近二十五年的发展中，始终把坚持承担社会责任与企业成长相统一。 2012 年，公司顺利完成在香港联交所挂牌上市，不仅提升了公司的资本实力，也扩大了公司的国际知名度和影响力，国际化发展取得重大突破。同时公司以创新驱动，转型发展，积极推进业务创新，在 2012 年公司首批获得转融通业务资格、首家获得 RQFLP（人民币合格境外有限合伙人）业务试点资格和香港中资券商 RQFII（合格境外机构投资者）业务资格，获得中小企业私募债承销资格和 Q

2、FLP（合格境外有限合伙人）业务试点资格，创新业务持续保持行业领先，同时创新也推动了传统业务的转型发展，公司集团化战略取得突破，公司新成立了创新证券投资公司和资产管理公司，发起成立了上海文化产业股权投资基金，集团化发展呈现新局面。 2012 年，公司面对股票市场持续低迷，传统业务收入下降，行业竞争加剧和创新加速的市场环境，公司董事会科学决策，经营层勤勉尽责，公司上下团结一心、攻坚克难，把握创新发展的机遇，取得了良好的经营业绩，资产规模稳居行业前两位，营业收入和盈利水平保持行业领先，实现了公司内在价值的稳步提升及企业与社会共同发展的目标。 一、科学规范的法人治理结构一、科学规范的法人治理结构 作

3、为沪港两地上市的国际化公司， 海通建立了科学规范的法人治理结构与授权体系，保证了公司规范创新发展。 公司在香港上市之后，股权进一步分散，没有持有超过 5%股权的股东，公司与股东在业务、资产、人员、机构及财务方面严格实行“五分开” ， 经营具有独立性。 公司按照国际化的标准建立了公司的法人治理， 着力推进了以董事会治理为核心的规则体系的建设，对公司章程以及配套的公司治理规则进行了完善，提升了规则的可操作性和先进性，公司治理制度体系得到进一步健全，切实提高2 了公司治理的规范运作水平。 在治理制度执行方面，公司进一步强化了重大事项决策的程序意识、权限意识，规范了关联交易的识别和决策流程，按照海外上

4、市的要求重新设臵了信息披露的流程，加强了对公司重大决策以及子公司重大事项的管理，保证了公司治理的有效性。公司还为董事和高级管理人员购买了董监高责任保险，促使其更好的履行职责。 公司全年法人治理的相关会议共召开了 29 次，其中股东大会 1 次，董事会会议 8 次，监事会会议 4 次，董事会专业委员会 14 次，独立董事年报工作会议2 次。审议决策了公司重大投融资事项、创新业务发展，机构设臵、风险合规管理，高管聘任及薪酬考核、专业人才队伍建设等重大议案，保证了公司能创新持续创新发展。 在制度保障和公司“三会一层”的规范运作下，公司治理水平持续提高，公司股票再次入选上交所上市公司治理板块样本股、和

5、上证 50、上证 180、沪深300 指数样本股， 公司在香港联交所上市后， 还成为恒生中国 H 股金融行业指数、恒生中国内地 100 指数及摩根士丹利资本国际指数成份股，公司董事会连续 4年获得中国上市公司优秀董事会等荣誉。 二、规范的信息披露、专业化的二、规范的信息披露、专业化的 IRIR 管理，提高了市值管理的成效管理，提高了市值管理的成效 公司在香港上市后， 根据沪、 港两地的监管规则， 依法合规地进行信息披露，2012 年公司共发布了 128 个公告，其中 A 股方面披露 31 个临时公告，4 个定期报告及 12 个月度财务数据简报，H 股方面披露海外监管公告、通告、通函共计81 个

6、，实现了信息披露的零误差，强化了公司的透明度。 在 IR 管理方面，公司发行 H 股后，境内外约有 40 多万股东需要沟通服务，公司根据监管要求，首先完善了投资者关系管理服务制度，同时在公司官方网站上增设了“投资者关系”栏目，与上交所、联交所同步披露公司信息并实时发布公司 A 股和 H 股股价信息。公司还通过设立投资者咨询热线，配臵专职的 IR 主管，网上互动交流、电话会议、现场接待、业绩说明会、投资者见面会和季度、半年度及年度路演等多种形式全方位、多层次地与投资者沟通服务，全年路演及接待境内外投资者近千人次， 通过交流沟通， 加深了投资者对公司成长性的认同。公司良好的经营业绩、 有效的投资者