海通证券股份有限公司2013年度社会责任报告（18页）.PDF

1、1 海通证券海通证券 20132013 年度社会责任报告年度社会责任报告 报告编制说明报告编制说明 本报告秉承海通证券社会责任与企业成长的相统一的社会责任理念， 并阐述了2013年1月1日至2013年12月31日期间所履行的社会责任的具体实践工作。本报告披露的所有内容和数据已经海通证券股份有限公司董事会审议通过。 关于本报告的披露内容，说明如下： （一）报告范围 报告的组织范围：本报告以海通证券股份有限公司为主体。 报告的时间范围：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日。 报告的发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制原则 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强

2、上市公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及 公司履行社会责任的报告编制指引等相关规定编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据摘自 海通证券股份有限公司 2013 年年度报告 。 其他数据来自公司内部各部门整理完成。 本报告中有关数据所涉及货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币为计量单位。 （五）报告发布形式 本报告以 PDF 电子文件形式登载于 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 海通证券公司网站（http:/） 2 一一、公司治理与社会责任、公司治理与社会责任 （一）

3、（一）科学规范科学规范的的公司公司治理治理 公司治理是公司可持续发展的重要基石。 公司始终致力于建设科学规范的法人治理结构，以科学规范、结构合理、制度完善、运作高效、公开透明为公司治理的目标，通过在沪港两地挂牌上市和以国际化发展为驱动力，不断学习和汲取国内国际先进的公司治理经验， 持续推进专业、 规范、 透明的公司治理体系建设。 首先，公司首先，公司不断完善和健全“三会一层（股东大会、董事会、监事会和经不断完善和健全“三会一层（股东大会、董事会、监事会和经营管理层）的法人治理结构营管理层）的法人治理结构，充分发挥了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经营管理层为执行机构、监事会为监督机

4、构的权力制衡治理机制，保障了董事会决策权，监事会监督权和经营管理层经营权的有效实施，实现了公司治理的高效和科学。 第二第二， 公司， 公司不断推进以董事会为核心的公司治理规则体系的完善。不断推进以董事会为核心的公司治理规则体系的完善。 2013 年，公司依照监管部门新颁布的法规和公司实际情况对公司章程进行了修订，增强了适用性，并在章程中详细规定了公司的红利分配政策，使得公司年度分红规范、透明、可操作，从制度上保障了全体股东的利益。公司还整理、汇编、印制了海通证券股份有限公司法人治理规则和海通证券股份有限公司董事会配套相关规则 ， 汇集了公司治理相关制度共 15 个， 为公司治理的科学规范运行提

5、供了规范、专业的依据。 第三，第三，充分发挥充分发挥董事和董事和独立董事独立董事在在其其专业领域的特长，专业领域的特长，为公司为公司发展发展建言献建言献策策。公司七位独立董事是经济、金融、财务、法律、企业管理等方面的专家，在参与董事会的决策中发挥专业优势，为公司提出了很多建设的建议。为保障其合法履职，公司根据监管部门规定为董事和高级管理人员购买了责任险，促使其更好的履行职责。 第四，公司第四，公司不断不断完善和完善和强化公司治理的程序意识和权限意识强化公司治理的程序意识和权限意识。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决等程序依法合规，公司“三会一层”按照权限各司其职，有效运作。2013

6、 年公司共召开年公司共召开 2 次股东大会，次股东大会，7 次董事会，次董事会，4次监事会次监事会，11 次董事会专门委员会次董事会专门委员会。公司股东大会严格按照法律法规及公司章程的规定，确保所有股东都享有平等地位并能充分行使自己的权益，发挥有效职能。股东大会会议审议通过了董事会工作报告、监事会工作报告、利润分配3 方案、债券发行等多项重大议案，股东大会的召集、召开、表决程序均符合法律法规及公司章程的规定。 公司公司董事会董事会是股东大会的执行机构，向股东大会负责，2013 年公司董事会依照法定程序召开会议，依法合规运作，审议重大事项，进行重大决策。各位董事勤勉尽责，积极参加各次会议，充分表