国信证券股份有限公司2016年年度报告（263页）.PDF

1、 国信证券股份有限公司 2016 年年度报告 国信证券股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 4 月 2017 年 4 月 国信证券股份有限公司 2016 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人周中国声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经本公司第三届董事会第四十次会议审议通过。本公司所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有

2、董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司 2016 年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 经公司第三届董事会第四十次会议审议通过的利润分配预案为：以 8,

3、200,000,000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税） ，不进行送股或以公积金转增股本。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何如、主管会计工作负责人岳克胜及会计机构负责人周中国声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经本公司第三届董事会第四十次会议审议通过。本公司所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。 公司 2016 年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，

4、并出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 经公司第三届董事会第四十次会议审议通过的利润分配预案为：以 8,200,000,000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税） ，不进行送股或以公积金转

5、增股本。 国信证券股份有限公司 2016 年年度报告 2 目录 目录 第一节 重要提示、目录和释义 . 1 第二节 公司简介和主要财务指标 . 4 第三节 公司业务概要 . 18 第四节 经营情况讨论与分析 . 22 第五节 重要事项 . 55 第六节 股份变动及股东情况 . 77 第七节 优先股相关情况 . 81 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 82 第九节 公司治理 . 91 第十节 公司债券相关情况 . 104 第十一节 财务报告 . 106 第十二节 证券公司信息披露 . 107 第十三节 备查文件目录 . 108 第一节 重要提示、目录和释义 . 1 第二节 公司简介

6、和主要财务指标 . 4 第三节 公司业务概要 . 18 第四节 经营情况讨论与分析 . 22 第五节 重要事项 . 55 第六节 股份变动及股东情况 . 77 第七节 优先股相关情况 . 81 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 82 第九节 公司治理 . 91 第十节 公司债券相关情况 . 104 第十一节 财务报告 . 106 第十二节 证券公司信息披露 . 107 第十三节 备查文件目录 . 108 国信证券股份有限公司 2016 年年度报告 3 释义 释义 释义项 释义项 指 指 释义内容 释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份