国信证券股份有限公司2014年度社会责任报告（27页）.PDF

1、1 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 2014 年度社会责任报告 年度社会责任报告 各位董事：各位董事： 国信证券股份有限公司 2014 年度社会责任报告是国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国信证券”）公开披露的第一份社会责任报告。国信证券作为一家上市证券公司，积极主动地承担社会责任，兼顾金融企业与上市公司所承担的双重社会责任，关注民生，热衷公益，并将社会责任融入到公司发展战略当中，践行公司在发展历程中所形成的“务实、专业、和谐、自律”的企业精神和“创造价值，成就你我”的核心理念，在经济、社会、环境等各方面积极履行企业社会责任。 本报告系统综述公司及下属子公司 2014 年度

2、履行社会责任的情况，包括：对公司股东、客户及员工合法权益的保护；公司日常经营管理对社会经济做出的贡献；公司的环保理念及实践活动；公司在社会公益慈善方面的贡献。公司逐步将企业经营管理目标融入社会经济发展之中，努力达到公司与社会的协调发展。 本报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合行业特点及公司特点进行编制。 本报告涉及的时间范围为 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。本报告经公司第三次董事会第十四次会议审议通过。本报告在证券时报 、 中国证券报 、 上海证券报 、 证券日报和深圳证券交易所网站（http:/）公

3、开披露，方便投资者阅读、下载。 一、公司简介一、公司简介 国信证券 1994 年成立，2014 年在深圳证券交易所上市（证券代码：002736） 。国信证券是全国性大型综合类证券公司，总部设在深圳，在全国 92个城市设有 36 家分公司、135 家营业网点，同时拥有 3 家全资子公司：国信期货有限责任公司（以下简称“国信期货” ） 、国信弘盛创业投资有限公司（以下简2称“国信弘盛” ） 、国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“国信香港” ） ，并参股鹏华基金管理有限公司、前海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心。 公司现有员工 7174 人，其中注册保荐代表人超过 1

4、50 人、行业分析师超过60 人、投资顾问超过 900 人、客户经理超过 1800 人、信息技术工程师超过 130人。公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为国信期货提供中间介绍业务；证券投资基金托管业务。公司业务体系覆盖场内、场外市场，可为广大投资者和客户提供全方位综合金融服务。截至 2014 年 12 月 31 日，公司总资产 1613.52 亿元。2014 年，公司实现营业收入 117.92 亿元，利润总额 65.41亿元，净利润 49.4

5、3 亿元。 国信证券是行业前八家创新试点证券公司之一，创新能力、竞争优势和市场地位突出。在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润等主要指标排名均进入行业前十。 公司成立 20 年来，一直秉持稳健、规范、务实、高效的工作作风，营造风清气正、和谐自律的公司氛围，打造公司与客户共同发展的平台。公司始终把谋求股东权益最大化， 客户收益最优化和员工价值实现最大化作为企业发展的基本目标，以向客户优质高效的综合金融服务为己任，以自觉维护广大投资者的正当权益为己责，在规范发展的基础上积极进行制度、技术和管理创新，不断优化和提升公司核心竞争力，实

6、现了业务的持续快速发展。未来公司将在稳健发展的基础上， 把握国家经济转型升级、 互联网金融发展带来的机遇， 积极参与经济建设，支持公益事业，自觉履行企业公民的社会责任。 二、公司治理二、公司治理 公司严格根据公司法 、 证券法及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件的规定，持续提升法人治理水平，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间，权责分明、运作规范，形成相3互协调、相互制衡的治理机制。 （一）建立健全公司制度（一）建立健全公司制度 公司具备健全的合规管理制度体系，建立了覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节