方正证券股份有限公司2015年度社会责任报告（20页）.PDF

1、 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 2012015 5 年度社会责任报告年度社会责任报告 根据上海证券交易所 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知、上市公司环境信息披露指引 以及 公司履行社会责任的报告 编制指引，本公司编制了方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正证券”）2015 年度社会责任报告（以下简称“本报告”）。一、公司概况一、公司概况（一）公司基本情况 方正证券是中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）核准的第一批综合类证券公司之一，公司注册地及主要办公场所位于湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国

2、际大厦22-24 层。公司前身为浙江证券有限责任公司，成立于 1994 年。2002 年 8月，公司控股股东北大方正集团有限公司收购浙江证券有限责任公司并更名为方正证券有限责任公司。2008 年 5 月，方正证券有限责任公司吸收合并泰阳证券有限责任公司，同时注册地变更为湖南长沙。2010 年 9 月公司整体变更设立方正证券股份有限公司。2011 年 8 月10 日，方正证券在上海证券交易所实现 A 股主板上市。截至 2015 年 12 月 31 日，公司总股本 8,232,101,395 股，员工共计 8363 人，拥有中国民族证券有限责任公司、瑞信方正证券有限责 任公司、方正中期期货有限公司

3、、方正和生投资有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券投资有限公司、方正证券（香港）金融控股有限公司等七家全资或控股专业子公司，在全国各省（市）设立有 10 家区域分公司、244 家营业网点（不含民族）。公司经营范围涵盖证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（凭许可证经营，有效期至 2017 年 8月 25 日）。（二）企业文化 公司的经营理念和发展愿景是：在证券行业创新发展的大背景下，倡导卓越领先的金融服务理念，成为各项

4、业务均衡发展、特色鲜明、具有重要影响力和一定国际竞争力的大型综合类证券公司。公司的核心价值观是：持续创新；方方正正做人，实实在在做事；开放包容、简单专注、勤奋坚持、追求卓越。二、对股东的责任二、对股东的责任（一）规范公司治理 公司严格遵循公司法、证券公司治理准则、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，建立了科学有效的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间职责明确，分工制衡。股东大会为公司最高权力机构。2015 年度，公司召开股东大会会议共计 2 次，包括 2014 年年度股东大会及 1 次临时股东大会，审议通过了解除第二届董事会全部董事和第二届监事会全部非职工代表监事职务、

5、重新选举第二届董事会董事和第二届监事会全部非职工代表监事、2014 年度董监事会工作报告、修订公司章程等议案。公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照法律法规及公司章程的规定执行，聘请律师进行现场鉴证并出具法律意见书，确保股东大会程序规范，决议合法有效。董事会为公司重大事项决策机构。公司董事会共有董事九人，包括独立董事三人，符合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定。董事会下设有战略发展、风险控制、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会，其中审计、提名、薪酬与考核三个专门委员会的独立董事占人数三分之二以上且独立董事任主任委员，符合有关法规和治理准则的规定。公司董事能够严格遵守法律法规及

6、公司章程，忠实、勤勉履职，维护公司及全体股东的利益。公司独立董事具备丰富的金融、法律、会计知识和企业管理经验，能够充分发挥独立监督职能，按照法规及职权要求对公司关联交易、实施重大资产重组、聘任高级管理人员等事项发表独立意见，规范董事会决策程序，维护中小股东及公司整体利益。2015 年度，公司召开董事会会议共计十一次，审议通过了调整公司信用业务总规模、设立分公司、选举董事长、聘任高级管理人员、出资购买蓝筹股救市、推进全资子公司民族证券整合、改选民族证券董监事会、收购方正中期部分股权及增 资、继续与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易、制定民族证券 20.5 亿元款项风险应急预案、公司组织架构