方正证券股份有限公司2011年度社会责任报告（9页）.PDF

1、方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 2011201120112011 年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 方正证券股份有限公司 2011 年度社会责任报告是方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制的第一份社会责任报告。本报告所涉及的事项包括公司 2011 年度履行经济、环境和社会责任的情况，符合上海证券交易所编制指引等法律法规的编制要求，时间范围为 2011 年 1月 1 日至 2011 年 12 月 31 日。一一一一、公司简介公司简介公司简介公司简介 方正证券股份有限公司（股票代码：601901）系中国证监会核

2、准的第一批综合类证券公司，为上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员。公司成立于 1988年，其前身为浙江省证券公司，2008 年 5 月经中国证监会批准吸收合并泰阳证券（原为湖南省证券公司），2010 年 9 月改制为股份有限公司，2011 年 8 月 10日公司在上海证券交易所成功实现 A 股主板上市，成为国内证券市场第 7 家 IPO上市券商。公司目前注册在湖南长沙市，总股本 61 亿股，现有员工 5000 余人，有效客户数超过 200 万户。公司是业务资格“全牌照”的证券公司，系全国 25 家融资融券业务试点券商之一，同时还拥有新三板代办股份转让等多项新业务资格，公司业务范围涵盖证券经纪

3、、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、期货经纪、直接投资、基金管理、融资融券、期货中间介绍业务、代办系统主办券商业务、基金代销、QFII 业务及证监会核准的其他业务资格。公司在浙江地区设立浙江分公司，在全国 18 个省（市）拥有 99 家证券营业部（含在建营业部 4 家），并全资拥有方正和生投资有限责任公司，控股拥有方正富邦基金管理有限公司、方正期货有限公司、瑞信方正证券有限责任公司，目前公司正积极筹备设立香港子公司，并与瑞士信贷等国际投行在诸多业务领域展开深层次的战略合作。公司的综合金融业务管理架构初步成型。2011 年是公司发展史上具有“里程碑”意义的关键之年。一年来，在公司董事会、股

4、东单位及监管部门的支持下，全体干部员工上下同心、励精图治，圆满完成了各项工作任务，公司在上海证券交易所实现 A 股主板 IPO 上市，实现了多年的上市梦想。同时，在“经营客户资产，聚焦财富管理”战略思想的指引下,公司启动业务转型的步伐，取得良好的经营业绩。截至 2011 年 12 月 31 日，公司资产总额 261.42 亿元,净资产 141.89 亿元。2011 年实现营业收入 17.09 亿元，实现利润总额 3.58 亿元，净利润 2.57 亿元。2011 年，公司跻身“2011 中国服务业企业 500 强”，荣获第四届“中国最具特色证券经纪商”、“中国最佳业务创新证券经纪商”等多项大奖，

5、荣获第十二届金融 IT 创新暨中国优秀财经网站评选“最佳移动业务券商”和“最佳客服热线券商”两项重量级奖项。二二二二、建立较为完善的公司治理体系建立较为完善的公司治理体系建立较为完善的公司治理体系建立较为完善的公司治理体系 （一一一一）优化公司治理结构优化公司治理结构优化公司治理结构优化公司治理结构 按照上市公司要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，完善董事会专门委员会和独立董事的职能，董事会下设战略、风险控制、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会，独立董事在董事会成员

6、中的占比达到了三分之一，有效的保障了公司股东，特别是中小股东的合法权益。在制度层面，根据相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度等制度，明确了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会各专门委员会和公司管理层的权责范围和工作程序，为公司法人治理结构的规范化运行进一步提供了制度保证。2011 年公司依照法律法规及公司相关制度召集召开股东大会、董事会和监事会，保障了股东的知情权和决策权，也促进了公司经营的合法有序展开。2011年公司共召开股东大会四次（其中现场会议两次，通讯表决两次），董事会八次（其中现场会议两次，通讯