华泰证券股份有限公司2014年年度报告（263页）.PDF

1、华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 1 / 263 公司代码：60168 公司简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓

2、名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 周易 因公务原因 吴万善 三、三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人吴万善吴万善、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴万善吴万善及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥舒本娥声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预

3、案或公积金转增股本预案 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2014 年度实现净利润3,900,868,625.92元，根据公司法、证券法、金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计1,170,260,587.77元后，本年度实现可供分配的利润为2,730,608,038.15元。加上以前年度结余未分配利润5,437,086,011.15元，减去公司2014年已实施2013年度利润分配方案分配的股利840,000,000元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为7,327,694,049.30元。根据

4、相关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配，2014年公司可供分配利润中公允价值变动损益部分为475,122,412.95元， 因此， 公司 2014年末可供投资者现金分配的利润为6,852,571,636.35元。 从公司发展和股东利益等综合因素考虑，建议公司2014年度利润分配方案如下：以 2014 年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每10股派送现金红利5.00元（含税）,共派送现金红利 2,800,000,000.00元，尚未分配的利润4,527,694,049.30元转入下一年度。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明

5、本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 2 / 263 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 3 / 263 目录目录 第一节 释义及重大风险提示 . 4 第二节 公司简介 . 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 25 第四节 董事会报告 . 30 第五节 重要事项 .

6、 71 第六节 股份变动及股东情况 . 97 第七节 优先股相关情况 . 102 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 103 第九节 公司治理 . 118 第十节 内部控制 . 132 第十一节 财务报告 . 134 第十二节 备查文件目录 . 261 第十三节 证券公司信息披露 . 261 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 4 / 263 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易