海通证券股份有限公司2016年年度报告（316页）.PDF

1、2016 年年度报告 1 /316 公司代码：600837 公司简称：海通证券 海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、二、 未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说

2、明 被委托人姓名 独立董事 冯仑 因公出差 肖遂宁 独立董事 李光荣 因公出差 张鸣 三、三、 本本公司按照中国企业会计准则公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则和国际财务报告准则编制编制的的年度财务报告，年度财务报告，分别经分别经立信会计立信会计师事务所师事务所 (特殊普通合伙特殊普通合伙)和和德勤关黄陈方会计师行德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审的审计报告。计报告。 四、四、 公司负责人公司负责人周杰周杰、 主管会计工作负责人、 主管会计工作负责人李础前李础前及会计机构负责人 （会计主管人员）及会计机构负责人 （会计主管人员） 马中马中声明

3、：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。单位。 五、五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.2元（含税）,共计分配现金股利人民币2,530,374,000元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润16,131,942,148.54元结转下一年度。

4、六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 2016 年年度报告 2 /316 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、九、 重大风险提示重大风险提示 适用不适用 宏观经济和货币政策、影响金融和证券行业的法律法规、通胀、汇率波动、市场上短期及长期可获得的资金来源、资金成本以及利率水平和波动程度等因素，均

5、可能会对公司的业务产生影响。金融市场波动、总体经济环境变差、或与证券行业普遍相关的其他风险均可能使得证券交易和金融活动减少，影响相关金融资产的价值，进而对公司经营业绩和财务状况产生重大不利影响。公司也可能因持有金融资产而暴露于与该资产的发行人相关的信用风险。公司承销、投资、融资融券或其他证券经营可能导致公司持有大量特定类别的资产，这类资本投入使得公司面临集中度风险。 公司在经营活动中面临的风险主要包括：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公

6、司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；公司发行的公司债、收益凭证、次级债、短期公司债等拓宽了公司融资渠道，增强了资本实力，但也增加了杠杆率，使公司面临更大的流动性风险；公司业务面临客户或者交易对手可能无法履行合同义务，或公司持有客户或交易对手提交的抵押品价值不足而导致的信用风险；因市场价格（股票价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使公司自有资金投资的相关业务发生损失的市场风险；公司经营依赖主要管理层和专业人员，然而，市场对于合格专业人才的竞争非常激烈，如果不能吸引或留住这些关键人员，或物色合适的人选替代他们，公司业务可能受到不利的影响；