海通证券股份有限公司2014年度社会责任报告（20页）.PDF

1、海通证券海通证券 20142014 年度社会责任报告年度社会责任报告 报告编制说明报告编制说明 本报告秉承海通证券社会责任与企业成长的相统一的社会责任理念， 并阐述了2014年1月1日至2014年12月31日期间所履行的社会责任的具体实践工作。本报告披露的所有内容和数据已经海通证券股份有限公司董事会审议通过。 关于本报告的披露内容，说明如下： （一）报告范围 报告的组织范围：本报告以海通证券股份有限公司为主体。 报告的时间范围：2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。 报告的发布周期：本报告为年度报告。 （二）报告编制原则 本报告依据上海证券交易所发布的 关于加强上市

2、公司社会责任承担工作暨发布的通知 、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及 公司履行社会责任的报告编制指引等相关规定编写。 （三）报告数据说明 报告中的财务数据摘自 海通证券股份有限公司 2014 年年度报告 。 其他数据来自公司内部各部门整理完成。 本报告中有关数据所涉及货币种类及金额，如无特殊说明，均以人民币为计量单位。 （五）报告发布形式 本报告以 PDF 电子文件形式登载于 上海证券交易所网站（http:/） 香港交易及结算所有限公司披露易网站（http:/www.hkexnews.hk） 海通证券公司网站（http:/） 一一 、保护股东和债权人合法权益保护股东和债权人合法权益 1

3、.科学透明的科学透明的法人治理结构法人治理结构 公司从成立之初就明确股份公司是以股权说话的机构。 公司法明确规定了股东享有最主要的三大权力即股东具有资产收益权、信息知情权、重大决策参与权。依据公司法公司牢固树立了尊重股东、回报股东、服务股东，保护投资者权益的意识，建设健康的股权文化。同时，公司建立了规范的法人治理结构和授权体系，决策科学规范，经营合规，透明度高，通过学习和汲取国内国际先进的公司治理经验，不断持续推进先进的公司治理体系建设。 首先，公司确立了股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经营管理层为执行机构、监事会为监督机构的权力制衡治理机制, 保障了董事会决策权，监事会监督权和经营

4、管理层经营权的有效实施，充分保证了股东的合法权益。 其次，公司建立了充分保证股东利益的的公司治理规则体系。目前公司法人治理的制度框架包括四个层次，一是依据公司法和证券法制定的公司章程 ；二是股东大会、董事会、监事会的议事规则、董事会四个专门委员会工作细则以及独立董事工作细则；三是总经理工作细则；四是合规总监和董事会秘书工作细则以及相关的法人治理文件， 为公司治理的科学规范运行和保护股东利益提供了规范、专业的依据。 再次，公司充分发挥独立董事的作用，在公司 13 名董事中，有 5 名独立董事， 超过了监管部门规定的独立董事占三分之一的要求， 各位独立董事在参与董事会的决策中发挥专业优势、建言献策

5、，为公司提出了很多充分保护股东及投资者利益的建议。 第四，为了保证股东参与公司的重大决策，公司年度股东大会和临时股东大会均设立了现场投票和网络投票相结合的方式，方便股东参与。在股东大会上公司高管与股东积极沟通，充分保证股东的合法权益的顺利实现， 第五，在制度保障和公司“三会一层”的规范运作下，公司治理水平持续优化， 公司股票连续多年入选上交所上市公司治理板块样本股、 上证 50、 上证 180、沪深 300 指数样本股、香港恒生中国 H 股金融行业指数、恒生中国内地 100 指数、 摩根士丹利资本国际指数、 公司董事会连续六年被评为上市公司优秀董事会。公司规范的法人治理和较高的透明度及赢得了投

6、资者和社会的认同， 为公司股价带来非财务溢价，保护了股东和投资者的利益。 2014 年，公司顺利完成了董事会、监事会和经营管理层的换届工作，公司严格按照法定程序先后筹备、组织、召开公司股东大会 2 次，董事会 11 次，监事会 6 次，审计委员会 5 次，独立董事年报工作会议 2 次，提名与薪酬考核委员会 2 次，发展战略与投资管理委员会 2 次，合规与风险管理委员会 2 次，共计32 次会议。公司董事会秉承对股东负责的理念，审时度势、科学决策，审议通过了重大投融资、兼并收购、增发 H 股以及申请创新业务资格等重要议案，保证了公司可持续创新发展。公司监事会有效行使监督职能，保障了公司决策及经营