方正证券股份有限公司2017年度社会责任报告（25页）.PDF

1、方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 20172017 年度社会责任报告年度社会责任报告 根据上海证券交易所 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知、上市公司环境信息披露指引 以及 公司履行社会责任的报告 编制指引，本公司编制了方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正证券”）2017 年度社会责任报告（以下简称“本报告”）。一、公司概况一、公司概况 （一）公司基本情况 方正证券是中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）核准的第一批综合类证券公司之一，公司注册地及主要办公场所位于湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际

2、大厦22-24 层。公司前身为浙江证券有限责任公司，成立于 1994 年。2002 年 8月，公司控股股东北大方正集团有限公司收购浙江证券有限责任公司并更名为方正证券有限责任公司。2008 年 5 月，方正证券有限责任公司吸收合并泰阳证券有限责任公司，同时注册地变更为湖南长沙。2010 年 9 月公司整体变更设立方正证券股份有限公司。2011 年 8 月10 日，方正证券在上海证券交易所实现 A 股主板上市。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本 8,232,101,395 股，员工共计 8527 人，拥有中国民族证券有限责任公司、瑞信方正证券有限责任公司、方正中期期货有限公司、方

3、正和生投资有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券投资有限公司、方正证券（香港）金融控股有限公司等七家全资或控股专业子公司，在全国各省（市）设立有 20 家区域分公司（未含资管分公司）、286 家证券营业部（含中国民族证券和瑞信方正）。公司经营范围涵盖证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；证券投资咨询；证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（二）企业文化 公司的经营理念和发展愿景是：在证券行业创新发展的大背景下，倡导以卓越的金融服务，造福客户、员工、股东及社会，秉承以金融服务

4、成就美好生活的使命，坚持客户导向，致力于在服务、团队、管理与品牌四个方面，赢得众多客户的广泛信任与尊重，成为广受客户信赖的投资银行。公司的核心价值观是：客户至上：始终以客户为中心，立足客户利益，聚焦客户需求，尽全力为客户提供超越期望的产品与服务，实现客户价值的最大化。专业稳健：致力于专业能力的持续提升，追求完美，精益求精，把工作做到极致；诚实守信，遵守商业准则，严守监管规范，追求经营发展的持续健康。开放协同：兼容并包，对人，海纳百川，广纳贤才；对事，积极创新，拥抱变化；反对本位主义，强调大局观念与协作精神，互相支持，团结作战。简单专注：管理扁平，流程精简；沟通顺畅，交流坦诚，人际关系朴素真诚；

5、崇尚工匠精神，认准目标有定力，不左右摇摆，高效执行。勤奋坚持：满怀激情，努力工作，舍得付出时间和精力，并积极传递正能量；长期努力，坚韧不拔，面对困难与压力，不轻言放弃。追求卓越：高瞻远瞩，不安于现状，不断超越突破，追求业务精进、管理臻善、行业领先，增辉北大，产业报国，基业长青。二、对股东的责任二、对股东的责任（一）规范公司治理 公司严格遵循公司法、证券公司治理准则、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，建立了科学有效的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层之间职责明确，分工制衡。股东大会为公司最高权力机构。2017 年度，公司召开股东大会会议共计 3 次，包括 2016 年年度

6、股东大会及 2 次临时股东大会，审议通过了 2016 年度董事会工作报告、2017 年度监事会工作报告、2016年度利润分配预案、为董事监事及高级管理人员续保责任险、选举第三届董事会董事（非独立董事）、选举第三届董事会独立董事、设立公益基金会暨确定对外捐赠额度、聘任 2017 年度审计机构和内控审计机构、发行境内外债务融资工具一般性授权、修订公司章程等议案。公司股东大会的召集、召开和表决程序严格按照法律法规及公司章程的规定执行，聘请律师进行现场鉴证并出具法律意见书，确保股东大会程序规范，决议合法有效。董事会为公司重大事项决策机构。公司董事会共有董事九人，包括独立董事三人，符合关于在上市公司建立