方正证券股份有限公司2012年度社会责任报告（14页）.PDF

1、 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 20122012 年度年度社会责任社会责任报告报告 根据上海证券交易所关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知、上市公司环境信息披露指引以及 公司履行社会责任的报告编制指引，我们编制了方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正证券”）2012 年度社会责任报告（以下简称“本报告”）。一一、公司、公司简介简介 方正证券是中国证券监督管理委员会核准的第一批综合类证券公司之一，注册资本为 61 亿元，法定代表人为董事长雷杰先生，公司注册地及主要办公场所位于湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-

2、24 层。公司前身为浙江证券有限责任公司，成立于 1994 年。2002 年 8 月，北大方正集团有限公司收购浙江证券并更名为方正证券有限责任公司。2008 年 5 月，方正证券有限责任公司吸收合并泰阳证券有限责任公司，同时注册地变更为湖南长沙。2010 年 9 月公司整体变更设立方正证券股份有限公司。2011 年 8 月 10日公司在上海证券交易所实现 A 股主板上市，成为国内证券市场第 7 家 IPO 上市券商。公司总股本 61 亿股，现有员工 4000 余人，有效客户数超过 200 万户，管理的客户资产规模超过 2000 亿元。旗下拥有瑞信方正证券有限责任公司、方正期货有限公司、方正和生

3、投资有限责任公司、方正富邦基金管理有限公司等专业分子公司以及遍布 18 个省（市）的 103 家营业网点。经营范围涵盖证券经纪、自营、投资银行、资产管理、咨询研究、期货经纪、融资融券、期货中间介绍业务等。二二、对股东的责任、对股东的责任 公司股东和广大投资者是公司发展壮大的基石，愿意为公司投入资本，代表了对公司经营管理层及员工的最大信任。方正证券将持续致力于完善公司治理结构，规范信息披露，巩固投资者关系，坚持合规经营和风险管控，努力提升经营 业绩，并以持续分红等方式回报股东及广大投资者。（一）（一）规范公司治理规范公司治理，健全“三会一层”治理结构，健全“三会一层”治理结构 规范的公司治理结构

4、，形成“三会一层”自我约束的良好运作机制，是规范公司组织和行为，实现公司资产保值增值，保护股东利益的基础。公司严格按照法律法规及监管要求，建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的法人治理结构，完善了公司权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、相互协调、分工制衡的法人治理体系。公司最高权力机构是股东大会。报告期内，公司股东大会的召集、召开及表决程序严格按照法律法规及公司章程规定执行，并聘请律师进行现场鉴证，出具法律意见书，确保股东大会规范运作。报告期内，公司共召开股东大会四次，包括年度股东大会一次和临时股东大会三次，审议了公司章程修改、补选公司董监事等议案。公司召开股东大会，尽

5、量选择合适的时间和地点，并且为股东尤其是中小股东提供有效方便的投票途径，充分保证其在公司重大事项决策中的平等地位。公司决策机构为董事会，对股东大会负责，下设战略发展、风险控制、审计、提名、薪酬与考核五个专门委员会。公司严格依照法规及监管要求，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更董事，董事任免符合法定程序。公司董事会现有董事九名，其中独立董事三名，符合中国证券监督管理委员会规定的要求。公司董事均能严格遵守法律法规及公司制度，维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，高效行使职权，科学合理决策。董事会会议的召集、召开及表决程序严格按照法律法规及公司章程规范运作，报告期内，公司共召开

6、董事会十一次，审议通过了包括设立分子公司、调整公司组织机构设置、授权开展各项业务、聘任高级管理人员、补选董事会专门委员会成员等议案，确保对公司重大事项决策的审慎性、科学性、合理性。公司独立董事具备丰富的企业管理、金融、法律和会计工作经验，在董事会进行决策时发挥了重要的决策参考以及监督制衡作用，对各项议案发表独立意见，客观地维护中小股东和公司的整体利益。监事会在公司法人治理结构中发挥了重要的监督作用。公司严格按照法律法规、公司章程的要求，遵循公开、公平、公正的原则选举和变更监事，监事 任免符合法定程序。公司监事会现有监事三名，其中股东监事两名，职工监事一名，具备企业管理、财务会计和法律等专业背景