四川川投能源股份有限公司关于2012年度履行社会责任的报告（12页）.PDF

1、 四川川投能源股四川川投能源股份份有限公司有限公司 关关于于 20122012 年度履行社年度履行社会责会责任的任的报报告告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。个别及连带责任。 第一节、前言 四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司” ）秉承科学发展的理念，始终把全体股东利益最大化作为追求的目标，坚持优化资产结构， 完善公司治理， 规范经营管理， 拓展融资平台， 提高营运水平

2、，提升公司形象，持续健康发展，努力实现“行业蓝筹、能源旗舰”的发展愿景，为回报股东、报效社会做出贡献。 2012 年是公司重要的一年，公司紧紧围绕年初制定的各项目标，外抓发展，内强管理，在完成各项经营指标、经营业绩稳步提升的同时把履行社会责任放在十分重要的位臵，切实履行社会责任，努力实现公司与社会和谐发展。 第二节、2012 年公司履行社会责任情况 一、企业责任 （一）资本运作与资产经营齐抓，做优做强上市公司（一）资本运作与资产经营齐抓，做优做强上市公司 2012 年，公司公开发行 1.63 亿股 A 股股票，募集资金 19.92 亿元，全部用于股东同比例增资雅砻江水电项目建设资本金，为雅砻江

3、 生命线建设的资本金需求提供了可靠保障， 这不仅为四川省的水电发展做出了贡献，也响应了国家大力发展清洁能源政策的号召。 2012 年，持续低迷的资本市场、紧缩的金融政策、加剧的市场竞争、 残酷的行业寒冬让公司遇到了前所未有的挑战， 面对重重困难，公司狠抓内部管理， 全面深入拓展以 “三精四细” 为中心的精细管理，向管理要绩效；进一步抓好成本核算和财务预算，多发电，降消耗，降成本，全面完成各项生产经营目标。2012 年度，公司完成发电量39.36 亿千瓦时，实现销售收入 113,800 万元，实现利润总额 48,528万元，上交税费 19,798 万元，为四川财政收入和 GDP 的稳定增长作出了

4、贡献。 （二）不断完善公司治理（二）不断完善公司治理结构，始终坚持规范运作结构，始终坚持规范运作 2012 年，公司根据证监会、上交所和四川监管局的部署和要求，严格按照公司法 、 证券法等法律法规的要求，不断完善治理结构，规范运作： 1.启动全面风险管理与内部控制体系建设。按照监管要求，上市公司 2012 年起将全面执行内部控制基本规范，作为我省 9 家试点上市公司之一，公司按照相关规定狠抓内控制度建设，启动了全面风险管理与内部控制体系建设，梳理业务流程 315 个，涵盖公司上下近50 个业务单元， 初步建立了 12 个模块的内控体系及其软件管理系统；建立了公司业务流程风险数据库和总体层面重大

5、风险数据库。 同时出台了内部控制自我评价报告 ，新建了全面风险管理试行办法 、制度管理暂行办法 、 结算账户及票据管理办法 、 发展战略与规 划管理暂行办法等 10 项制度，修订制度 4 项。 2.加强内幕信息管理，严防内幕交易。2012 年，加强内幕信息管理、 严防内幕交易依然是监管部门监管工作的重点和上市公司工作的重点， 公司一方面强化相关制度， 修订了 信息披露事务管理制度中的内幕信息知情人管理部份，进一步细化了各类内部、外部内幕信息知情人登记、备案工作的内容、流程和时间要求，增加了内幕信息知情人档案 、 关于内幕信息知情人防止内幕交易的提醒函和保密承诺函 ，另一方面加强相关法规、案例的

6、宣传教育，利用会议、参观展览等各类方式提醒全体员工严格遵守规定。 3.进一步加大对股东的回报意识。2012 年，根据证监会发布的关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 等相关法律法规和具体规定，公司依法对公司章程中利润分配政策相关内容进行了完善修订，进一步强化了回报股东的意识，完善了董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 4.梳理承诺履行情况。为保护股东利益，报告期内公司组织了股东、关联方和上市公司承诺履行情况自查活动，梳理上市以来公司各方的承诺履行情况并做出专项公告。告期内，公司控股股东川投集团涉及的承诺有：1.避免与川投能源同业竞争的承诺。在 2012 年 3 月26