横琴粤澳深度合作区：金融业发展现状及金融支持科技创新的思考（2022）（29页）.pdf

1、2022年7月28日1深合区现代金融业基本情况第一部分深合区现代金融业发展思路第二部分第三部分深合区金融支持科技创新的思考部分 深合区金融发展局处室重点工深合区最新金融政策介绍第四部分2第一部分深合区现代金融业基本情况3金融业为深合区重要产业第一部分 深合区金融业基本情况4各项存款余额本外币各项贷款余额深合区上市挂牌企业外商投资股权投资类试点企业（QFLP）*私募基金产品及持股平台未纳入统计经国家金融监管部门批准或备案的持牌机构“7+4”类地方金融组织私募基金管理人金融业态较为丰富注：以上数据截至2022年6月第一部分 深合区金融业基本情况银行5亿元亿元家家家家家国家金融监管部门批准机构银行业

2、金融机构证券及期货金融机构保险业金融机构第一部分 深合区金融业基本情况注：以上数据截至2022年6月629经省地方金融监管局批准的地方金融组织，包括等合计54家地方金融监管部门批准机构小额贷款公司 4家融资担保公司 2家融资租赁公司 28家商业保理公司 15家典当行 2家地方交易场所 3家第一部分 深合区金融业基本情况注：以上数据截至2022年6月7跨境金融业务成绩亮眼B uy其中跨境人民币结算累计办理结算金额超12,524.37亿元第一部分 深合区金融业基本情况注：以上数据截至2022年6月8公募私募在全国领先公募基金全口径资产管理规模私募基金管理人私募基金产品私募基金管理人管理基金规模超5

3、,772亿元1,788 只579家超4.6万亿元第一部分 深合区金融业基本情况注：以上数据截至2022年6月9第二部分深合区现代金融业发展思路10u鼓励社会资本按照市场化原则设立多币种创业投资基金和私募股权投资基金u支持澳门创新发展财富管理、债券市场、融资租赁等u降低澳资金融机构设立银行、保险机构的准入门槛u支持在深合区开展跨境机动车保险、跨境商业医疗保险、信用保险积极发展现代金融产业第二部分 深合区现代金融业发展思路横琴粤澳深度合作区建设总体方案第9条要求：11u加强与港澳金融市场联动，探索构建电子围网系统，推动深合区金融市场率先高度开放u推动跨境电商等新型国际贸易结算便利化创新跨境金融管理

4、体制第二部分 深合区现代金融业发展思路横琴粤澳深度合作区建设总体方案第17条要求：12u探索适应市场需求新形态的跨境投资管理u探索建立新的外债管理体制，试点合并交易环节外债管理框架，完善企业发行外债备案登记制管理简化投融资管理程序第二部分 深合区现代金融业发展思路横琴粤澳深度合作区建设总体方案第17条要求：13第三部分深合区金融支持科技创新的思考14第三部分 深合区金融支持科技创新的思考15发起股本内部融资、银行贷款风险投资、战略投资私募股权、财务投资IPO上市再融资、发行公司债兼并收购重组分拆、再发展融资方式选择企业发展周期业务发展加快盈利能力增强上市提升行业地位品牌影响加速发展行业景气下降

5、利润摊薄再发展创业期成长期成熟期更迭期快速成长期财务表现良好经营合法合规企业发展周期与融资选择l处于不同成长阶段的企业融资方式不同，越早期的项目融资难度越大，创业风险越大l构建企业从初创到发展壮大全流程融资支持体系是金融服务深合区科技创新发展的政策方向16企业融资渠道多元化直接融资银行信贷委托贷款自有资金私募股权公司债券股权转让IPO银行间市场交易所市场各地股交中心境内境外 主板 科创板 主板 北交所配股增发可转债新三板间接融资第三部分 深合区金融支持科技创新的思考17境内多层次资本市场为企业上市挂牌提供多样选择四板：u各地股交中心全国中小企业股份转让系统（新三板）u精选层u创新层u基础层上海

6、u主板u科创板深圳u主板u创业板北京u北交所沪深证券交易所、北京证券交易所全国中小企业股份转让系统区域性股权市场转板上市交易挂牌交易第三部分 深合区金融支持科技创新的思考18境内多元包容的上市条件为企业直接融资提供便利项目创业板科创板主板北交所所属市场深交所上交所沪深交易所原股转系统精选层审核机构创业板上市委员会审核、证监会注册科创板上市委员会审核、证监会注册证监会发审委（预计年内实施注册制）北交所审核、证监会注册目标定位成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可