中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2016年度社会责任报告（11页）.PDF

1、中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2016 年度社会责任报告 1 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 20162016 年度社会责任报告年度社会责任报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年度社会责任报告是根据上海证券交易所关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、关于做好上市公司 2016 年年度报告披露工作的通知等有关规定，遵循真实、客观、透明的原则，收集整理了一年来公司在维护股东、债权

2、人、客户、员工、政府、供应商等利益相关方利益的实践成果。公司发布社会责任报告，旨在通过履行社会责任的有益作为，持续提升公司作为社会公民尽职履责的积极性和创造性，提高社会综合贡献力，为公司实现“十三五”发展目标，早日做强做大创造良好的内外部发展环境。一、股东及债权人权益保护一、股东及债权人权益保护 2016 年，稀土市场延续低迷走势，市场需求不振，稀土产品价格持续低位运行。面对低迷的市场形势，公司优化生产组织，狠抓降本增效与对标升级，调整营销策略，推动环保治理项目建成投运，提高科研自主创新能力，加强集团管控，较好地完成了各项生产经营任务和目标，取得了来之不易的经营成果，为股东、债权人等利益相关方

3、创造了价值。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产 156.22 亿元，净资产 97.99 亿元。报告期实现营业收入 51.13 亿元，实现归属于母公司所有者的净利润 0.91 亿元，基本每股收益 0.025 元，上缴税收 5.46 亿元，向员工支付工资等薪酬合计 7.94 亿元，向银行等债权人给付利中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2016 年度社会责任报告 2 息合计 1.43 亿元，每股社会贡献值为 0.44 元。（一）持续提高公司治理水平，促进公司规范运作（一）持续提高公司治理水平，促进公司规范运作 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规和公司章程的规

4、定，不断健全完善法人治理结构。股东大会、董事会、监事会、经理层各司其职、有效制衡、协调运转，董事会专门委员会发挥自身作用优化董事会治理水平，巩固提高了公司“三会一层”的审批、决策、监督、执行质量和效率，公司治理和规范运作水平持续提高。报告期内，根据监管要求和公司需要，公司召开股东大会、董事会、监事会会议，审议通过了包括定期报告、利润分配、发行公司债券、对外投资、董监高变动等多项议题。会议召集、召开和表决等程序合法合规。独立董事履职尽责，对公司重大事项进行事前认可、发表独立意见，切实维护了中小股东的利益。（二）做好信息披露工作，加强信息管控（二）做好信息披露工作，加强信息管控 信息披露是公司向资

5、本市场传递发展信息的主要渠道，是维护投资者知情权的重要方式。公司本着对投资者高度负责的态度，认真履行信息披露义务，完善信息披露工作机制和流程，提升信息披露质量，真实、准确、完整、及时、公平地向市场披露了公司经营发展中的重大事项。年内共披露 4 次定期报告，58 次临时报告，保障了投资者的知情权。公司通过制定信息披露暂缓与豁免管理制度，完善信息披露内控体系，确保信息披露制度体系与监管要求无差异运行。报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记管理制度、外部信息报送和使用管理制度等保密规定，对信息传递过程中涉及的内幕信息知情人进行登记备案。制定涉外数据报送管理办法，进一步加强未公开信息传递、使用、报送

6、等环节管控。公司未发生内幕中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2016 年度社会责任报告 3 消息泄露及内幕交易情况，维护了投资者合法权益。（三）做好投资者关系管理，坚持（三）做好投资者关系管理，坚持现金分红回报投资者现金分红回报投资者 公司通过参加投资者网上集体接待日活动、接待投资者现场调研、接听投资者来电、股东大会等多种形式，加强与投资者的交流互动，增进投资者对公司生产经营的了解。公司近年来坚持参加内蒙古辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，与投资者直面真诚交流，认真解答了投资者关心的稀土市场趋势、公司生产经营及财务状况、未来发展计划、产业链延伸等问题，获得了投资者的认可与信任，维护了